規(guī)范化是信息交流的需要，是學(xué)術(shù)論文編輯加工的重要內(nèi)容。學(xué)術(shù)論文參考文獻的重要性在于它可明確標示他人的學(xué)術(shù)思想、理論、成果和數(shù)據(jù)，既體現(xiàn)出對他人勞動的尊重，又表明了學(xué)術(shù)的繼承性和嚴肅性。正確規(guī)范的標注參考文獻，是科學(xué)、嚴謹、求實科學(xué)態(tài)度的具體體現(xiàn)。因此，參考文獻規(guī)范化是期刊標準化的重要組成部分，是學(xué)術(shù)論文質(zhì)量保證的重要內(nèi)容。
一、參考文獻在學(xué)術(shù)論文中的重要作用
參考文獻記錄了科學(xué)的淵源，反映了某一課題的來龍去脈，著錄參考文獻表明言之有據(jù)，并交代出該論著的起點和深度，為評估論著的價值和水平提供依據(jù)，體現(xiàn)科學(xué)研究的繼承和發(fā)展。因此，對論著中涉及到的他人研究成果應(yīng)規(guī)范著錄參考文獻。2001年最先修訂的《中華人民共和國著作權(quán)法》規(guī)定，在個人研究使用他人已發(fā)表的作品的情況下使用該作品，應(yīng)當指明作者姓名、作品名稱，這樣不但可以反映出論著者的的科學(xué)態(tài)度，也是期刊標準化、規(guī)范化的要求。具體表現(xiàn)在:
1、著錄參考文獻可以反映論文真實的科學(xué)依據(jù)，以及論文的起點和深度。通過對參考文獻的審讀，可以大概判斷作者占有文獻資料的情況，初步衡量論文的水平�？茖W(xué)技術(shù)的研究都有繼承性，論文作者的現(xiàn)在研究是在前人研究的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，正確著錄參考文獻，可以將自己的論文與其他論文之間的聯(lián)系告訴讀者，可以分辨相關(guān)領(lǐng)域前人的貢獻，便于開拓視野，促進交流。
2、著錄參考文獻可以有效杜絕剽竊現(xiàn)象的發(fā)生。著錄參考文獻能把論文作者的成果與他人成果區(qū)別開來，是對他人知識產(chǎn)權(quán)的尊重，如果對他人觀點、研究數(shù)據(jù)、所得結(jié)論不作標注，或大量運用別人成果而只標注少量內(nèi)容，都屬將別人成果竊為己有的剽竊行為，若對所引用的別人的研究內(nèi)容加以著錄，可以遏止抄襲、剽竊現(xiàn)象，避免大段抄襲、整體移動，督促作者良好的科技道德和獨立創(chuàng)新發(fā)明。
3、論文著錄參考文獻，對已有文獻包含的內(nèi)容，只在對應(yīng)處注明文獻即可，不必長篇累牘再次闡述，這樣，精練了文章，節(jié)約了篇幅，突出了作者個人的研究重點，避免了文獻資料的堆積和一般性的內(nèi)容。
4、規(guī)范著錄參考文獻，可方便檢索，有助于科學(xué)情報的研究，按標準著錄，能提高錄排功效，便于計算機存儲、檢索和輸出，有助于文獻管理和學(xué)術(shù)交流。另外，參考文獻也是評價源期刊和源論文學(xué)術(shù)水平的指標，美國著名SCI(自然科學(xué)索引)就是一種論文索引，被收錄SCI的論文越多，說明這個刊物的水平越高，一篇論文被引用的越多，則該論文的學(xué)術(shù)價值越高大。
二、學(xué)術(shù)論文參考文獻著錄中存在的問題
1、規(guī)范著錄文獻意識淡漠。著錄參考文獻，表明作者在寫作論文時查閱的有關(guān)資料，體現(xiàn)論文的研究起點和深度。但是，目前，一些學(xué)術(shù)論文的作者的文獻意識并不強，具體表現(xiàn)在:(1)應(yīng)用別人的研究成果時，不著錄參考文獻。雖然撰寫學(xué)術(shù)研究論文，主要用于表現(xiàn)自己的科研成果，但在涉及別人研究成果時，即使是一個論點，一個數(shù)據(jù)，一個圖表，一段語言都應(yīng)著錄參考文獻，既體現(xiàn)出對他人勞動成果的尊重，也體現(xiàn)出作者自身的科技道德。不著錄參考文獻，應(yīng)屬于一種抄襲行為。(2)有的作者雖然在文章中著錄了參考文獻，但在編排查對時，卻并未引用在文中，自欺欺人，為了引文獻而引文獻，使得參考文獻著錄失真。(3)一些作者，著錄參考文獻只是為了應(yīng)付格式上的需要，隨心所欲，隨便拼湊幾篇，這種觀念上的不重視，很難保證參考文獻著錄的規(guī)范、準確、全面。
2、參考文獻在文中的的標注不規(guī)范。參考文獻在文中標注的位置是期刊標準化和規(guī)范化的重要內(nèi)容。在目前，一些學(xué)術(shù)論文文中標注的位置混亂，著錄不規(guī)范的現(xiàn)象也較為普遍。有個別作者甚至一些編輯認為，只要在文中標注參考文獻，反映出所引用資料的來源，就算有良好的科技道德和端正的學(xué)術(shù)風氣，而不用太在意其標注的位置。其實，參考文獻文中標注位置選擇合理與否，不僅僅是一個技術(shù)問題，其標注的不科學(xué)、不規(guī)范、不統(tǒng)一會影響到讀者對科學(xué)研究成果的完整理解和審美欣賞。
3、文中標注與文后參考文獻表不符。參考文獻既有文中的著錄規(guī)范也有文后參考文獻表的著錄規(guī)范，兩者之間相互對應(yīng)，相互統(tǒng)一。在文中出現(xiàn)的參考文獻一定會在文后的參考文獻表中逐一按規(guī)范排列。在抽樣核對文獻時發(fā)現(xiàn)，文中標注序號與文后序號不符，特別是對一篇文獻多次被引用時，標注錯誤較多，序號不能統(tǒng)一。按《文后參考文獻著錄規(guī)則》規(guī)定:同一處引用多篇文獻時應(yīng)將其序號置于一個方括號中，如……××××××[1，3，6-7];一篇文獻被引用多次只編一個序號，每次的引文頁碼被放在方括號外，如……××××××[2]2-13。只有真正掌握著錄規(guī)范，才能減少錯誤，維護學(xué)術(shù)論文的嚴謹性與學(xué)術(shù)性。
4、轉(zhuǎn)引參考文獻問題較多。轉(zhuǎn)引參考文獻不是在原始文獻基礎(chǔ)上引用文獻，而是直接引用中介文獻或二次文獻等給出的信息。在科學(xué)研究中，引用參考文獻應(yīng)以原始文獻和第一手資料為原則。學(xué)術(shù)論文為了維護參考文獻的真實性、準確性，應(yīng)強化規(guī)范要求，強調(diào)作者按規(guī)范著錄，在自己的文章中要認真查閱并著錄原始文獻，強化作者規(guī)范意識，讓作者真正認識到，著錄原始文獻是嚴謹求實學(xué)術(shù)研究的體現(xiàn)，是對科研成果的尊重。但是目前，鑒于有些原始文獻難以獲取，有些書籍已絕版，有些論文著錄的參考文獻不清楚，使獲得參考文獻的途徑被切斷，只能轉(zhuǎn)引，在編排過程中也應(yīng)嚴格按照規(guī)范轉(zhuǎn)引，在正文右上角標注“[轉(zhuǎn)引……]”或“[轉(zhuǎn)引自……]”，在文后參考文獻表中，再將中介文獻按規(guī)定著錄，絕不能不加提示地將轉(zhuǎn)引文獻按原始文獻著錄。
5、網(wǎng)絡(luò)參考文獻著錄混亂。網(wǎng)絡(luò)文獻屬于非紙張型載體的電子文獻，指因特網(wǎng)上發(fā)布的信息。目前，網(wǎng)絡(luò)參考文獻著錄非�；靵y，具體表現(xiàn)在:有的期刊著錄參考文獻，有的期刊不著錄參考文獻，有的只在正文引用處，用括號注明“見http:/……”的形式進行說明，屬于注釋性使用，而不在文后參考文獻表中標注。另外，對于網(wǎng)絡(luò)參考文獻的不同文獻類型的標識著錄混亂，按GB7714-87文后參考文獻著錄規(guī)則對于數(shù)據(jù)庫(database)、計算機程序(computer program)、及電子公告(electronic bulletin board)等，用下列字母作為標識，數(shù)據(jù)庫用(DB)、計算機程序用(CP)、電子公告用(EB)，但是，目前一些學(xué)術(shù)論文要么不著錄參考文獻，即使著錄的也不按規(guī)范著錄。
6、其他問題。(1)作者名著錄不準確。主要表現(xiàn)在著錄作者的人數(shù)不對。參考文獻的作者人數(shù)如果多于3個，有的作者著錄時只有第一或前2名作者，或者多于3名作者時，只著錄3名，不加“等”字，這些著錄方式都是不準確的。(2)英文作者姓名著錄不準確。GB/T3179-92科學(xué)技術(shù)期刊編排格式和GB7714-87文后參考文獻著錄規(guī)則等對文獻中英文作者人名一律采用“姓前名后”的著錄方式，姓的首字母大寫，姓與名之間空1個字距，不加逗號“，”，名的縮寫用大寫，省略縮寫點。但目前有些學(xué)術(shù)論文對于英文作者姓名的著錄把握不準確。(3)出版地、出版社著錄內(nèi)容模糊。在參考文獻著錄中，出版地和出版社是兩個概念，一些作者往往將出版社中的地理概念理解成出版地，比如“甘肅人民出版社”中的“甘肅”作為出版地，而實際出版地為“蘭州”，同樣，將“青海人民出版社”中的“青海”當作出版地，而實際出版地為“西寧”。這種現(xiàn)象看似簡單，但出現(xiàn)的這種錯誤卻很普遍。(4)著錄參考文獻的卷、期不全。作者著錄時只有卷次沒有期次，或只著錄期次沒有卷次。
三、對策與建議
1、出版行政部門應(yīng)進一步加強參考文獻規(guī)范化管理。針對參考文獻的諸多作用和在學(xué)術(shù)研究中的重要地位，出版行政部門應(yīng)加強參考文獻規(guī)范化管理監(jiān)督工作。在對學(xué)術(shù)論文的檢查審閱中，加強對參考文獻規(guī)范化的的監(jiān)督審閱，對規(guī)范化問題作為重點排查內(nèi)容，同時，建立獎懲制度，對不按規(guī)范著錄參考文獻，或著錄不規(guī)范失誤的期刊進行處理，強化期刊編輯和作者對參考文獻重要性的認識;對編排質(zhì)量優(yōu)秀規(guī)范的期刊，實行獎勵制度。
2、強化審核程序。目前，對期刊的審理實行“三審制”。建議在每一審級中，都加強參考文獻的規(guī)范化審理，特別是在一審中，要根據(jù)作者提供的論文，核對其參考文獻，并逐一審閱，這樣，無疑會加大編輯工作量，但卻從根本上杜絕虛假文獻，警示作者按照國家有關(guān)規(guī)范著錄參考文獻。在二、三級審核中，也應(yīng)加入?yún)⒖嘉墨I規(guī)范化的審核，只有這樣，才能維護論文的可信度和研究者的學(xué)術(shù)聲譽。
3、加強編輯素質(zhì)教育。編輯工作的科學(xué)性和創(chuàng)造性是不言而喻的，編輯又是國家標準的首要執(zhí)行者，并最先掌握有關(guān)國家標準的要求，學(xué)術(shù)論文能否認真執(zhí)行、落實國家有關(guān)標準與規(guī)范，編輯有著不可低估的重要作用。因此，編輯要不斷提高綜合素質(zhì)，不但要有較強的文字表達能力、扎實的專業(yè)知識、嚴密的思維能力，更要有嚴謹?shù)囊?guī)范意識，嚴格按照國家標準對參考文獻的內(nèi)容進行專項檢查，對不符合規(guī)范的參考文獻，在發(fā)排之前要求作者予以補充或更正。
4、強化作者的文獻規(guī)范化教育。作者的論文，主要是自己研究所獲取的資料、所持有的觀點等，因此，應(yīng)盡量避免重復(fù)別人的勞動。規(guī)范著錄參考文獻，能體現(xiàn)論文的起點、深度和廣度，從一個側(cè)面反映作者的科研水平。所以說，應(yīng)強化作者的文獻規(guī)范化教育。只有這樣，才能維護學(xué)術(shù)論文的良好聲譽，杜絕垃圾文獻的產(chǎn)生，提高學(xué)術(shù)論文的效率和質(zhì)量。
