在《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)條例），對(duì)監(jiān)理單位在施工監(jiān)理中的安全控制職責(zé)作出了規(guī)定, 并以法規(guī)的形式提了出來(lái)，是對(duì)以往法規(guī)、規(guī)范及合同關(guān)于監(jiān)理單位職責(zé)規(guī)定的進(jìn)一步延伸。相比而言，監(jiān)理單位的責(zé)任更重了。在這種環(huán)境下，研究監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全控制方法，對(duì)監(jiān)理單位規(guī)避法規(guī)所規(guī)定的安全風(fēng)險(xiǎn)，提高工程監(jiān)理水平、保護(hù)自身利益有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文試根據(jù)該法規(guī)的要求對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)安全控制方法進(jìn)行初步的探討。
一、條例對(duì)監(jiān)理單位安全控制的基本要求
按照該條例，監(jiān)理單位的安全控制責(zé)任包括如下幾個(gè)方面（第14條）：
（1）保證施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案符合工程建設(shè)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)要求；
（2）對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時(shí)采取適當(dāng)措施要求施工單位整改；
（3）施工單位拒不整改時(shí)及時(shí)向政府有關(guān)部門(mén)報(bào)告；
（4）按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)理。
條例第26條規(guī)定了施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施及專(zhuān)項(xiàng)施工方案的內(nèi)容，包括：基坑支護(hù)與降水工程、土方開(kāi)挖工程、模板工程、起重吊裝工程、腳手架工程、拆除爆破工程及國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的其它危險(xiǎn)性較大的工程。
條例第57條規(guī)定了監(jiān)理單位在違背上述職責(zé)時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括：責(zé)令限期改正、責(zé)令停業(yè)整頓、罰款、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)、承擔(dān)賠償責(zé)任及追究監(jiān)理人員個(gè)人的刑事責(zé)任等。條例第14條還明確規(guī)定，監(jiān)理單位對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。
二、新法規(guī)環(huán)境下監(jiān)理單位的安全控制探討
對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)而言，施工現(xiàn)場(chǎng)的安全控制與質(zhì)量控制類(lèi)似，要真正做好所需花費(fèi)的精力是巨大的，但由于監(jiān)理費(fèi)用及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理設(shè)施、監(jiān)理人員的數(shù)量、經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)歷等限制，安全控制工作也只能做到一定深度，但為了規(guī)避法律責(zé)任，監(jiān)理機(jī)構(gòu)的安全控制工作只能也必須在現(xiàn)實(shí)條件與法規(guī)之間尋求某種平衡。
（一）、關(guān)于安全技術(shù)措施及專(zhuān)項(xiàng)施工方案的審核控制
條例要求監(jiān)理單位審核安全技術(shù)措施及專(zhuān)項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求；這包括如下問(wèn)題：
（1）審核的內(nèi)容控制：
條例明確規(guī)定為安全技術(shù)措施或?qū)ｍ?xiàng)施工方案對(duì)工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的符合性。據(jù)此，就安全控制而言，監(jiān)理人員僅需審核有關(guān)的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)在該安全措施或?qū)ｍ?xiàng)方案中是否得到了體現(xiàn)，而不必就安全措施的經(jīng)濟(jì)性、完整性等進(jìn)行全面審核。為方便監(jiān)理人員的審核工作，監(jiān)理單位應(yīng)為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)配備有關(guān)的工程建設(shè)強(qiáng)制性條文，以方便查閱。還應(yīng)看到，一些操作說(shuō)明性的強(qiáng)制性條文是很容易審核的，但有些原則性的條文如“模板及其支架應(yīng)具有足夠的承載能力、剛度和穩(wěn)定性，能可靠地承受澆筑混凝土的重量、側(cè)壓力以及施工荷載” （GB50204——2002第4.1.1條）等，其審核則比較困難，盡管條例要求施工單位在報(bào)送時(shí)附安全驗(yàn)算結(jié)果，但實(shí)際上，因該驗(yàn)算涉及很專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)及計(jì)算，對(duì)一些大型或復(fù)雜的結(jié)構(gòu)，在施工現(xiàn)場(chǎng)，監(jiān)理工程師通常不具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)或計(jì)算等條件，這給審核帶來(lái)困難。
（2）監(jiān)理單位內(nèi)部的審核程序控制
條例第57條規(guī)定的相關(guān)責(zé)任都是對(duì)監(jiān)理單位（監(jiān)理公司而不是監(jiān)理機(jī)構(gòu)）而言的；條例第14條也明確規(guī)定，安全技術(shù)方案的審核人是“監(jiān)理單位”。而且在通常意義上，監(jiān)理單位應(yīng)該指監(jiān)理公司；若照此理解，為審核施工方案，監(jiān)理公司應(yīng)建立專(zhuān)門(mén)的審核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司所有監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)施工方案的審核工作。當(dāng)然，對(duì)一些相對(duì)簡(jiǎn)單的安全技術(shù)措施及專(zhuān)項(xiàng)施工方案也可以委托給現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核，但必須有相應(yīng)的書(shū)面委托或內(nèi)部規(guī)定；為避免監(jiān)理單位內(nèi)部的責(zé)任糾紛，總監(jiān)理工程師應(yīng)遵守這些規(guī)定。
這里還涉及一個(gè)與現(xiàn)行監(jiān)理規(guī)范的協(xié)調(diào)問(wèn)題。現(xiàn)行規(guī)范（GB50319——2000）要求，各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)范圍內(nèi)施工方案的審核，并向總監(jiān)理工程師提出報(bào)告（第3.2.5條），總監(jiān)理工程師應(yīng)組織各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師的審核工作，并最后簽認(rèn)（第3.2.2條及5.2.3條）。很明顯，規(guī)范與條例之間存在著某些不一致。事實(shí)上，目前大多數(shù)監(jiān)理單位都是按規(guī)范執(zhí)行的：總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)審核其所在工程的施工方案，而不區(qū)分工程及方案的復(fù)雜程度。但這樣做，就內(nèi)部責(zé)任而言，總監(jiān)理工程師面臨著極大的風(fēng)險(xiǎn)——現(xiàn)場(chǎng)條件限制了現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的審核能力。而就監(jiān)理公司而言，其風(fēng)險(xiǎn)是潛在的，因?yàn)闂l例規(guī)定的各種處罰最終也都將落在監(jiān)理公司頭上。
因?yàn)槭┕し桨笇徍耸潜O(jiān)理單位內(nèi)部的事，監(jiān)理公司完全可以通過(guò)內(nèi)部文件的形式對(duì)審核的程序及權(quán)限作出規(guī)定，如要求各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)行初審，由總監(jiān)理工程師寫(xiě)出初審報(bào)告，報(bào)公司技術(shù)部門(mén)終審，通過(guò)后再由總監(jiān)理工程師向施工單位簽發(fā)審核意見(jiàn)。這樣既滿足了條例規(guī)定，又符合規(guī)范要求，同時(shí)還減少了監(jiān)理單位所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）涉及施工單位時(shí)的審核程序控制
條例第26條要求，安全施工技術(shù)措施及專(zhuān)項(xiàng)施工方案應(yīng)經(jīng)施工單位（指建筑施工企業(yè)，不是項(xiàng)目經(jīng)理部）技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字，《建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范》（GB/T50306——2001）第4.3.16條也規(guī)定，應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理簽字并報(bào)企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)人審批；作為總監(jiān)理工程師，應(yīng)當(dāng)了解這些規(guī)定。為了減少監(jiān)理單位審核的工作量，同時(shí)也督促施工單位認(rèn)真編寫(xiě)施工方案，總監(jiān)理工程師應(yīng)在施工單位完成內(nèi)部審批，并附有明確審批意見(jiàn)的條件下才接受施工方報(bào)送的施工方案。否則，監(jiān)理方屢次的修改意見(jiàn)既增大了自己的工作量，也有可能使自己變成潛在的施工方案編寫(xiě)人，在發(fā)生安全事故時(shí)，可能產(chǎn)生不必要的糾紛。
（二）安全隱患的整改控制
條例規(guī)定：在實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中，監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。該規(guī)定在具體操作時(shí)存在諸多不定性。如果施工現(xiàn)場(chǎng)真的出現(xiàn)安全事故，就涉及到這樣幾個(gè)問(wèn)題：（1）監(jiān)理單位是否發(fā)現(xiàn)過(guò)事故隱患？（2）對(duì)該事故隱患是否提出過(guò)整改要求？這是值得討論的問(wèn)題。
若沒(méi)有發(fā)出過(guò)整改通知而出現(xiàn)安全事故，對(duì)于監(jiān)理單位在事故發(fā)生前是否發(fā)現(xiàn)過(guò)事故隱患的判斷是很困難的，因?yàn)檫@涉及到事故責(zé)任。此時(shí)，判斷的準(zhǔn)則會(huì)變成監(jiān)理單位是否應(yīng)該發(fā)現(xiàn)這些事故隱患；這就涉及到監(jiān)理單位安全控制的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。條例第14條要求監(jiān)理單位按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)理，這實(shí)際上就是條例規(guī)定的監(jiān)理方安全控制標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，凡是條例及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的事項(xiàng)，都應(yīng)隨時(shí)處在監(jiān)理單位的控制范圍之內(nèi)。所以，監(jiān)理單位要想真正的回避該風(fēng)險(xiǎn)，必須熟悉條例及工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于安全施工的所有相關(guān)規(guī)定，并按照這些規(guī)定進(jìn)行經(jīng)常性的安全檢查，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時(shí)發(fā)出書(shū)面整改通知。
在具體操作時(shí)，安全檢查可分為如下幾個(gè)層次：
（1）資料性審核
這種方式適用于a)各種人員施工隊(duì)的資質(zhì)審核；b)各種重要施工機(jī)械安裝及整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施的合格性審核（通常施工單位應(yīng)出具檢測(cè)部門(mén)的合格性檢測(cè)證明）；c)監(jiān)理單位認(rèn)為重要的施工安全制度及安全技術(shù)交底；d)施工單位安全管理機(jī)構(gòu)等。
（2）驗(yàn)收性檢查
驗(yàn)收性檢查主要應(yīng)用于a)各種施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范明文規(guī)定需要驗(yàn)收的事項(xiàng)，如模板工程、土方開(kāi)挖工程等一些既涉及施工質(zhì)量又涉及施工安全的項(xiàng)目；b)某些分項(xiàng)工程開(kāi)工前的開(kāi)工條件驗(yàn)收；c)為迎接政府或建設(shè)單位上級(jí)主管部門(mén)各種檢查驗(yàn)收而由監(jiān)理單位提前組織進(jìn)行的內(nèi)部驗(yàn)收等。
一般情況下，驗(yàn)收性檢查后都會(huì)有書(shū)面驗(yàn)收意見(jiàn)或驗(yàn)收總結(jié)會(huì)議，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的安全隱患可以通過(guò)驗(yàn)收記錄或驗(yàn)收會(huì)議紀(jì)要的形式要求施工單位整改。
（3）定期檢查
定期檢查通常由建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位三方共同參加，總監(jiān)理工程師應(yīng)規(guī)定定期現(xiàn)場(chǎng)檢查的周期，通常有：a) 季節(jié)轉(zhuǎn)換時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備檢查； b)每月評(píng)比檢查；c) 每周例行檢查等。季節(jié)轉(zhuǎn)換檢查主要檢查因季節(jié)轉(zhuǎn)換可能導(dǎo)致的不安全因素的預(yù)防情況，如冬雨季的現(xiàn)場(chǎng)防滑設(shè)施檢查，夏季預(yù)防高溫措施檢查等；每月評(píng)比檢查適合于多施工單位的施工現(xiàn)場(chǎng)使用，通過(guò)評(píng)比能起到表?yè)P(yáng)先進(jìn)、督促落后作用；每周例行檢查一般安排在周例會(huì)前進(jìn)行，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題便于及時(shí)在例會(huì)上提出改進(jìn)要求。所有定期檢查都應(yīng)召開(kāi)總結(jié)會(huì)議，并編制會(huì)議紀(jì)要。
（4）日常檢查
日常檢查通常與監(jiān)理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)日常巡查相結(jié)合，安全檢查作為其中的一項(xiàng)內(nèi)容。對(duì)日常檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，應(yīng)及時(shí)匯總到總監(jiān)理工程師處，由總監(jiān)理工程師及時(shí)發(fā)布整改通知。
（三）與政府管理部門(mén)的溝通渠道控制
條例要求在施工單位拒不整改或不停止施工時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)告；為此，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與政府的安全生產(chǎn)管理部門(mén)（通常是各級(jí)質(zhì)量安全監(jiān)督站）建立通暢的聯(lián)系機(jī)制，這在實(shí)際操作中是不存在問(wèn)題的。關(guān)鍵的問(wèn)題是在必要時(shí)真正使用好這條溝通渠道。
（四）建立監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的安全控制責(zé)任制
監(jiān)理機(jī)構(gòu)中各監(jiān)理人員的工作將直接決定安全控制的結(jié)果。由于專(zhuān)業(yè)知識(shí)的限制，任何監(jiān)理人員不可能樣樣精通，因此有必要進(jìn)行安全控制的職責(zé)分工，建立監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的安全控制責(zé)任制度。
在這種安全控制責(zé)任制中，通常要求各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)施工范圍內(nèi)的安全控制工作，包括日常檢查、定期檢查等，并及時(shí)向總監(jiān)理工程師匯報(bào)檢查結(jié)果。對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)提醒總監(jiān)注意�？偙O(jiān)理工程師則負(fù)責(zé)全面地組織、協(xié)調(diào)、及內(nèi)部工作檢查。對(duì)各專(zhuān)業(yè)所發(fā)生的安全事故，在監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部，各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)負(fù)直接監(jiān)理責(zé)任，總監(jiān)理工程師負(fù)管理責(zé)任。對(duì)一些大型群體項(xiàng)目，總監(jiān)理工程是應(yīng)做好監(jiān)理人員分片負(fù)責(zé)工作安排；而對(duì)某些可能同時(shí)涉及多個(gè)專(zhuān)業(yè)的檢查項(xiàng)目，總監(jiān)理工程師應(yīng)明確其中的分工協(xié)作方法及相應(yīng)的責(zé)任劃分。
三 、結(jié)語(yǔ)
《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》將安全控制作為一項(xiàng)基本職責(zé)賦予了監(jiān)理單位，并規(guī)定了相應(yīng)的責(zé)任，監(jiān)理單位只有建立有效的內(nèi)部安全控制體系，真正做好施工方案審核、安全隱患預(yù)控等工作，才能有效規(guī)避該條例所規(guī)定的安全風(fēng)險(xiǎn)。
