如何確認(rèn)建筑施工合同的效力

  (一)確認(rèn)合同效力的一般原則

  1、訂立合同應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則

  根據(jù)《民法通則》、《合同法》的規(guī)定:平等原則、自愿、公平、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用原則、民事權(quán)益受法律保護(hù)原則、禁止權(quán)利濫用原則、協(xié)商一致原則是從事民事活動(dòng)、訂立合同的基本原則。建筑施工合同作為民事合同的一種概莫能外,亦應(yīng)遵循以上基本原則。但在民事審判實(shí)踐中需注意的是不能按一般合同效力的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)來(lái)認(rèn)定建筑施工合同的效力,應(yīng)考慮這類合同的特殊性。對(duì)一些地方性法規(guī)、部門規(guī)章和地方政府規(guī)章、規(guī)范性文件,不能作為認(rèn)定合同效力的依據(jù),但建設(shè)部《建筑企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》是例外,該規(guī)定是強(qiáng)制性的,應(yīng)按照規(guī)定確定施工人的資質(zhì)。

  2、確認(rèn)合同效力的一般原則

  根據(jù)《民法通則》第五十八條、《合同法》第五十二條的規(guī)定,一般從以下四個(gè)方面予以審查:

  (1)審查合同主體是否合格;

 。2)審查合同內(nèi)容是否合法;

  (3)審查當(dāng)事人的意思表示是否真實(shí);

  (4)審查合同是否履行了法定的審批手續(xù)。

  同所有的合同一樣,意思表示不真實(shí)將導(dǎo)致建筑工程承包合同的無(wú)效、部分無(wú)效或可申請(qǐng)撤銷。

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  1、審查發(fā)包方與承包方是否具備建設(shè)與承包施工資格

  發(fā)包方的資格審查:法人、依法成立的其他組織、個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶、公民、個(gè)人合伙、聯(lián)營(yíng)體均可對(duì)外發(fā)包工程;主要審查以上主體是否具備發(fā)包條件:(1)發(fā)包人發(fā)包的工程是否立項(xiàng);是否取得施工許可證或開(kāi)工報(bào)告(一般民用建筑除外);(2)發(fā)包人是否屬于招標(biāo)人;(3)發(fā)包人是否取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

  幾種特殊主體對(duì)外發(fā)包工程的合同效力:

。1)建設(shè)單位的內(nèi)部機(jī)構(gòu)對(duì)外發(fā)包工程的合同效力。

  有兩種情況:①以法人名義簽訂合同,法人明知而不反對(duì)的,若無(wú)其他違法情節(jié),可認(rèn)定合同有效;內(nèi)部機(jī)構(gòu)既無(wú)事先授權(quán)又無(wú)事后追認(rèn)的,合同以主體不合格歸于無(wú)效。②以內(nèi)部機(jī)構(gòu)名義簽訂合同,法人明知而不表示反對(duì)并準(zhǔn)備履行或已開(kāi)始履行合同的,可認(rèn)定合同有效;其他情況(法人不知道、反對(duì)、不準(zhǔn)備履行)認(rèn)定合同無(wú)效;當(dāng)事人對(duì)合同效力不提異議的,可按有效合同處理。

  (2)臨時(shí)機(jī)構(gòu)對(duì)外發(fā)包工程的合同效力。

  審查臨時(shí)機(jī)構(gòu)是否是行政機(jī)關(guān)正式行文成立,有一定的機(jī)構(gòu)、辦公地點(diǎn)、職責(zé)的組織,并在授權(quán)的范圍內(nèi)簽訂合同,具備以上條件并符合其他條件的,認(rèn)定合同有效。

 。3)籌建單位對(duì)外發(fā)包工程的合同效力。

  審查籌建單位是否依法經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)登記,依法登記的,認(rèn)定其對(duì)外發(fā)包有效,未經(jīng)依法登記或工商登記正在申請(qǐng)之中可以根據(jù)實(shí)際情況確認(rèn)。

  承包方的資格審查:主要審查承包人有無(wú)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、是否具有與所承包工程相適應(yīng)的資質(zhì)證書(允許低于資質(zhì)等級(jí)承攬工程)、是否辦理了施工許可證。施工單位的資格主要從營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書兩個(gè)方面審查,施工單位必須具備企業(yè)法人資格且營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)過(guò)年檢,施工單位要在資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)對(duì)外承攬工程?缡、自治區(qū)、直轄市承包工程的還要經(jīng)過(guò)施工所在地建筑行政主管部門辦理施工許可手續(xù),行政管理規(guī)定不影響民事主體的民事權(quán)利能力,未辦跨省施工許可手續(xù)的不影響合同有效。

  幾種特殊主體承包工程的合同效力:

 。1)施工單位無(wú)證、無(wú)照承包工程,所簽訂的合同無(wú)效(一般農(nóng)建工程除外)。

 。2)施工單位借用、冒用、盜用營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書承包工程,所簽訂的合同無(wú)效。

  (3)施工單位超越經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)等級(jí)承包工程所簽訂的合同無(wú)效。

 。4)無(wú)資質(zhì)的建筑隊(duì)掛靠建筑公司,成為建筑公司的一個(gè)工區(qū)對(duì)外承包工程,有兩種情況:①以掛靠單位的名義簽訂合同的,合同無(wú)效;②以被掛靠單位的名義簽訂合同,有兩種情況:A:建筑公司承包工程,將工程交給建筑隊(duì)施工,所簽訂的合同有效。B:建筑隊(duì)自己承包工程,以建筑公司的名義簽訂合同,合同無(wú)效。

  (5)建筑公司的分支機(jī)構(gòu)對(duì)外承包工程,所簽訂的合同無(wú)效。

 。6)個(gè)體建筑隊(duì)、個(gè)人合伙建筑隊(duì)承建的一般農(nóng)用建筑,符合有關(guān)規(guī)定的,認(rèn)定有效。

 。7)兩個(gè)施工單位聯(lián)合共同承包工程的,應(yīng)按資質(zhì)等級(jí)低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承包,否則合同無(wú)效。

  2、審查合同內(nèi)容是否符合法律規(guī)定和產(chǎn)業(yè)政策以及是否違反國(guó)家利益和社會(huì)公共利益

  合同內(nèi)容作為審查合同效力的一個(gè)方面,實(shí)踐中因合同內(nèi)容導(dǎo)致合同無(wú)效的較少。

 。1)審查合同規(guī)定的工程項(xiàng)目是否符合政府批文,不符合的無(wú)效;(2)審查合同規(guī)定的項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策,不符合的無(wú)效;(3)合同內(nèi)容約定帶、墊資施工條款可導(dǎo)致合同的部分無(wú)效或無(wú)效(對(duì)帶、墊資施工的效力問(wèn)題下文還要詳述);(4)合同主要條款不完善或欠缺,合同雙方又不能補(bǔ)正的,合同不成立,合同不成立的不涉及合同效力;(5)合同內(nèi)容違反地方性、專門性規(guī)定的合同效力確認(rèn),應(yīng)具體審查地方性、專門性規(guī)定的效力,主要看該地方性、專門性規(guī)定是否與法律法規(guī)的禁止性或義務(wù)性規(guī)定相一致,一致的合同無(wú)效,否則,不影響合同的效力。

 3、審查合同當(dāng)事人的意思表示是否真實(shí)。意思表示不真實(shí)的是無(wú)效民事行為或是可變更可撤銷的效力待定行為。

  4、審查合同是否經(jīng)過(guò)了必要的程序。如依照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第三條的規(guī)定,在我國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu),必須進(jìn)行招標(biāo):①大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目;②全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目;③使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。這些項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn),由國(guó)務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制訂,報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。任何單位和個(gè)人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。對(duì)依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)而未招標(biāo)的合同無(wú)效。需注意的是同一建筑工程簽訂有兩份以上的合同,如其中一份是通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)方式簽訂的,其他合同也應(yīng)視為有效,如設(shè)計(jì)變更合同、施工變動(dòng)合同、附加協(xié)議等。又如國(guó)務(wù)院1988年9月26日《樓堂館所建設(shè)管理暫行條例》規(guī)定:建設(shè)總投資2億元以上的項(xiàng)目,由國(guó)家計(jì)委提出審查意見(jiàn)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院審批;樓堂館所項(xiàng)目實(shí)行“先審計(jì),后建設(shè)”的原則。1990年1月5日城鄉(xiāng)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)部城建字(1990)4號(hào)文“簽訂建筑安裝工程承包合同必須遵守國(guó)家的法律、法規(guī),必須符合國(guó)家規(guī)定和計(jì)劃的要求。簽訂計(jì)劃外工程項(xiàng)目建設(shè)承包合同無(wú)效。”

  5、審查總分包是否合法。應(yīng)對(duì)合法總分包、非法分包、倒賣合同、合同轉(zhuǎn)讓與轉(zhuǎn)包作出正確的界定

  合法總分包的條件:

 。1)總包合法;(2)分包單位具備與分包工程相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí);(3)對(duì)外分包須有合同約定或經(jīng)過(guò)發(fā)包人(建設(shè)單位)許可;(4)對(duì)于施工總分包的,建筑工程的主體結(jié)構(gòu)必須由總承包單位來(lái)完成;(5)分包單位不得將工程再分包(分包人再次分包就變成了變相轉(zhuǎn)包)。

  轉(zhuǎn)包行為是指在工程建設(shè)中,承包單位不履行承包合同規(guī)定的職責(zé),將所承包的工程一并轉(zhuǎn)包給其他單位,對(duì)工程不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理責(zé)任的行為。轉(zhuǎn)包合同一律認(rèn)定無(wú)效。在審判實(shí)踐中要注意區(qū)分合同轉(zhuǎn)包、倒賣合同與合同轉(zhuǎn)讓的界限。

  倒賣合同主要是承包人無(wú)履約能力,高價(jià)轉(zhuǎn)賣。與轉(zhuǎn)包的區(qū)別主要是當(dāng)事人的主觀惡意程度。倒賣合同當(dāng)事人主觀上有牟取暴利目的,轉(zhuǎn)包除獲取一定利益外不存在牟取暴利問(wèn)題;轉(zhuǎn)包的合同價(jià)款一般等于或低于合同價(jià)款,倒賣的合同價(jià)款一般高于合同價(jià)款;倒賣主觀惡性較大,承攬民事責(zé)任后還可予以一定的刑事處罰。

  合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓是允許的,《中華人民共和國(guó)合同法》第八十八條規(guī)定:“當(dāng)事人一方經(jīng)對(duì)方同意,可以將自己在合同中的權(quán)利和義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給第三人。”該條是關(guān)于是合同概括轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。合同當(dāng)事人將合同中的權(quán)利和義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給第三人的,稱為合同轉(zhuǎn)讓,理論上稱為合同的概括轉(zhuǎn)讓。合同轉(zhuǎn)讓是合同當(dāng)事人的徹底變更,原有當(dāng)事人退出合同關(guān)系,新的第三人進(jìn)入合同關(guān)系之中。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期不允許轉(zhuǎn)讓合同以牟利,因此轉(zhuǎn)讓合同被視為倒賣行為,受到法律的禁止。但在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,合同轉(zhuǎn)讓成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的重要現(xiàn)象,當(dāng)事人不僅會(huì)因獲取利潤(rùn)的需要轉(zhuǎn)讓合同,而且會(huì)因經(jīng)濟(jì)因素以外的其他需要轉(zhuǎn)讓合同,合同轉(zhuǎn)讓不再受到法律的禁止。值得注意的是,單獨(dú)轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利不需要對(duì)方當(dāng)事人的同意,但轉(zhuǎn)讓合同義務(wù)應(yīng)以對(duì)方當(dāng)事人的同意為要件,僅對(duì)轉(zhuǎn)讓合同中的義務(wù)取得對(duì)方當(dāng)事人的同意,并不能發(fā)生整體轉(zhuǎn)讓合同的效果。依該條的規(guī)定,合同轉(zhuǎn)讓為一單獨(dú)的法律行為,不能分解為轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利加轉(zhuǎn)讓合同義務(wù),應(yīng)以全面取得對(duì)方當(dāng)事人的同意為前提要件。合同的權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)移,包括法定和約定兩種情形。約定的概括轉(zhuǎn)讓涉及合同權(quán)利與合同義務(wù)兩方面轉(zhuǎn)讓,因而應(yīng)分別適用合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓及合同義務(wù)轉(zhuǎn)移的規(guī)定。如對(duì)前者,僅需通知債務(wù)人即可;對(duì)后者則需經(jīng)合同債權(quán)人同意。另需注意的是約定的概括轉(zhuǎn)讓適用的前提是合同為雙務(wù)合同。《合同法》第九十條規(guī)定了法定合同概括繼受。據(jù)該條規(guī)定,當(dāng)事人合并的,合并后的法人或組織就完全繼受了前當(dāng)事人的合同權(quán)利。這種情況屬于當(dāng)事人主體的聚合。當(dāng)事人分立,則屬于當(dāng)事人主體的分化,原則上合同當(dāng)事人的分立不影響合同權(quán)利義務(wù),分立后的各方當(dāng)事人具有連帶債權(quán)債務(wù)人的地位,共享權(quán)利,共擔(dān)義務(wù)。債權(quán)人可針對(duì)一當(dāng)事人或針對(duì)各當(dāng)事人之全體主張權(quán)利,其主張受法律的支持和保護(hù)。例外的是,債權(quán)人與債務(wù)人如就債務(wù)的分擔(dān)達(dá)成一致意見(jiàn),分立后的各當(dāng)事人則可擺脫連帶債務(wù)人的地位,按雙方協(xié)商的分擔(dān)數(shù)額,按份承擔(dān)義務(wù)。同樣,債權(quán)人分立后,各債權(quán)人為連帶債權(quán)人,任一債權(quán)人可向債務(wù)人主張全部債權(quán),除非債權(quán)人與債務(wù)人就債權(quán)的分享達(dá)成一致。

  (三)建設(shè)工程合同的效力分述

  1、有下列情形之一的,所簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效:

  (1)不具有經(jīng)營(yíng)建筑活動(dòng)主體資格的企業(yè)或個(gè)人;

  (2)未按國(guó)家規(guī)定的程序和批準(zhǔn)的投資計(jì)劃;

 。3)承包人將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人;

 。4)承包人將其承包的全部建設(shè)工程肢解后,以分包名義轉(zhuǎn)包給第三人;

 。5)建設(shè)工程總承包人未經(jīng)建設(shè)單位同意,將承包工程中的部分工程分包;

  (6)分包單位將其承包的工程再分包或轉(zhuǎn)包。

  2、有下列情形之一,并以被掛靠企業(yè)名義簽訂的建設(shè)工程合同無(wú)效:

 。1)不具有從事建筑活動(dòng)主體資格的個(gè)人、合伙組織或企業(yè)以具備從事建筑活動(dòng)資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程;

 。2)資質(zhì)等級(jí)低的建筑企業(yè)以資質(zhì)等級(jí)高的建筑企業(yè)的名義承攬工程;如其本身具備施工能力,工程已施工完畢且經(jīng)驗(yàn)收合格的,一般不宜認(rèn)定合同無(wú)效。

 。3)不具有工程總包資格的建筑企業(yè)以具有總包資格的建筑企業(yè)的名義承攬工程。

  3、發(fā)包人與承包人簽訂無(wú)取得土地使用權(quán)證、無(wú)取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證、辦理報(bào)建手續(xù)的“三無(wú)”工程建設(shè)施工合同,應(yīng)確認(rèn)無(wú)效;但在合同履行中經(jīng)有關(guān)主管部門審批已不存在“三無(wú)”情形或在起訴前已補(bǔ)辦手續(xù)的,應(yīng)確認(rèn)合同有效。

  4、違反《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》的規(guī)定,超規(guī)模建設(shè)所簽訂的建設(shè)工程合同經(jīng)批準(zhǔn)可補(bǔ)辦手續(xù),且無(wú)違反其他法律規(guī)定的,應(yīng)確認(rèn)合同有效。

  5、對(duì)承包人超越建筑資質(zhì)等級(jí)簽訂的建設(shè)工程合同,如承包人具備與建設(shè)項(xiàng)目的要求相符的等級(jí)條件,工程質(zhì)量符合設(shè)計(jì)要求并驗(yàn)收合格的,可按有效合同處理,并以合同約定的建筑資質(zhì)等級(jí)結(jié)算工程款。但嚴(yán)重超越本企業(yè)建筑資質(zhì)等級(jí)訂立的建設(shè)工程合同無(wú)效。對(duì)此應(yīng)從來(lái)把握,建設(shè)部原《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》(指1995年10月15日起施行的,該規(guī)定已被2001年7月1日起施行的新規(guī)定取代)第二十九條規(guī)定,企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》所核定的承包工程范圍進(jìn)行工程承包活動(dòng),少數(shù)市場(chǎng)信譽(yù)好、素質(zhì)較高的企業(yè),經(jīng)征得業(yè)主同意和工程所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)后,可適度超出該核定的承包工程范圍承攬工程。

  6、承包人跨省區(qū)或跨市承攬建設(shè)工程但未辦理外來(lái)施工企業(yè)承包工程許可手續(xù)而訂立的建設(shè)工程施工合同,應(yīng)責(zé)令承包人補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù),并由有關(guān)行政部門按規(guī)定處理,而不應(yīng)據(jù)此認(rèn)定合同無(wú)效。

  7、對(duì)必須實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)的建設(shè)工程,未實(shí)行招標(biāo)的,合同無(wú)效;對(duì)不是必須實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)的建設(shè)工程,發(fā)包人直接發(fā)包后,具備相應(yīng)資質(zhì)的承包人已開(kāi)始履行合同的,不宜以建設(shè)工程未實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)為由,認(rèn)定所簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效。

  8、建設(shè)工程合同中帶資、墊資和墊款承包工程的條款應(yīng)確認(rèn)無(wú)效,對(duì)承包人已帶資、墊資和墊款承建的工程,發(fā)包人應(yīng)支付該款相應(yīng)的利息。

  外商投資建筑企業(yè)依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定,在我國(guó)境內(nèi)帶資承包工程,合同中的帶資條款應(yīng)認(rèn)定有效。

  9、建設(shè)工程合同對(duì)工程款結(jié)算沒(méi)有約定或雖有約定,但發(fā)包人與承包人自行結(jié)算達(dá)成的結(jié)算協(xié)議有效。屬國(guó)家投資建設(shè)的重大工程,并由國(guó)家對(duì)工程款結(jié)算依法進(jìn)行管理的除外(需要進(jìn)行國(guó)家審計(jì)監(jiān)督)。

  10、具備法人資格的承包人的內(nèi)部分支機(jī)構(gòu),具備一定的技術(shù)能力,對(duì)外具備一定的責(zé)任承攬能力,且在其營(yíng)業(yè)執(zhí)照的范圍內(nèi)對(duì)外簽訂的建設(shè)工程合同,應(yīng)視為承包人對(duì)其行為已授權(quán),其簽訂的合同有效,并應(yīng)以該承包人的建筑資質(zhì)等級(jí)結(jié)算工程款;無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的建筑施工隊(duì)以承包人的名義對(duì)外簽訂合同,合同無(wú)效。承包人的內(nèi)部職能部門對(duì)外簽訂的建設(shè)工程合同,屬于效力待定合同,一般情況下不能否定合同的效力。