1索賠的概念

　　索賠是在合同履行過程中，根據(jù)法律規(guī)定、合同的約定及慣例，合同當(dāng)事人一方因非自身的因素或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而造成的不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)濟(jì)損失或利益損害，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋o予賠償或者補(bǔ)償要求的行為。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一種以法律和合同為依據(jù)的、合情合理的行為。

　　2索賠發(fā)生的原因

　　2.1 工程項(xiàng)目的特殊性。工程項(xiàng)目規(guī)模大、技術(shù)性強(qiáng)、投資額大、工期長(zhǎng)、材料設(shè)備價(jià)格變化快、風(fēng)險(xiǎn)大，使得工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中存在許多不確定變化因素，而且發(fā)包人在實(shí)施過程中還會(huì)有許多新的決策，這樣索賠就必然發(fā)生。

　　2.2 工程項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多樣性。工程項(xiàng)目的技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境的變化，會(huì)在工程實(shí)施過程中經(jīng)常發(fā)生，使得工程計(jì)劃實(shí)施過程與實(shí)際情況不一致。

　　2.3 參與工程建設(shè)主體的多元性。一個(gè)工程項(xiàng)目往往會(huì)有發(fā)包人、總包人、工程師、分包人、材料設(shè)備供應(yīng)商等眾多參加單位。各方面的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，既相互聯(lián)系，又相互影響，只要一方失誤，不僅會(huì)造成自己的損失，而且會(huì)影響其他參建者，造成他人損失。

　　2.4 工程合同的復(fù)雜性及容易出錯(cuò)性。建設(shè)工程合同文件多，而且復(fù)雜，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)措辭不當(dāng)、條理有缺陷、圖紙錯(cuò)誤等情況，因而，索賠在所難免。

　　3索賠的程序

　　由住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國(guó)家工商行政管理總局聯(lián)合發(fā)布的《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF―2013―0201）中對(duì)索賠約定如下：

　　3.1承包人的索賠

　　根據(jù)合同約定，承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和（或）延長(zhǎng)工期的，應(yīng)按以下程序向發(fā)包人提出索賠：

　　（1）承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由；承包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長(zhǎng)工期的權(quán)利；

　�。�2）承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠報(bào)告；索賠報(bào)告應(yīng)詳細(xì)說明索賠理由以及要求追加的付款金額和（或）延長(zhǎng)的工期，并附必要的記錄和證明材料；

　�。�3）索賠事件具有持續(xù)影響的，承包人應(yīng)按合理時(shí)間間隔繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知，說明持續(xù)影響的實(shí)際情況和記錄，列出累計(jì)的追加付款金額和（或）工期延長(zhǎng)天數(shù)；

　�。�4）在索賠事件影響結(jié)束后28天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠報(bào)告，說明最終要求索賠的追加付款金額和（或）延長(zhǎng)的工期，并附必要的記錄和證明材料。

　　3.2對(duì)承包人索賠的處理

　　對(duì)承包人索賠的處理如下：

　　（1）監(jiān)理人應(yīng)在收到索賠報(bào)告后14天內(nèi)完成審查并報(bào)送發(fā)包人。監(jiān)理人對(duì)索賠報(bào)告存在異議的，有權(quán)要求承包人提交全部原始記錄副本；

　　（2）發(fā)包人應(yīng)在監(jiān)理人收到索賠報(bào)告或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后的28天內(nèi)，由監(jiān)理人向承包人出具經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的索賠處理結(jié)果。發(fā)包人逾期答復(fù)的，則視為認(rèn)可承包人的索賠要求；

　�。�3）承包人接受索賠處理結(jié)果的，索賠款項(xiàng)在當(dāng)期進(jìn)度款中進(jìn)行支付；承包人不接受索賠處理結(jié)果的，按照爭(zhēng)議解決條款約定處理。

　　3.3發(fā)包人的索賠

　　根據(jù)合同約定，發(fā)包人認(rèn)為有權(quán)得到賠付金額和（或）延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期的，監(jiān)理人應(yīng)向承包人發(fā)出通知并附有詳細(xì)的證明。

　　發(fā)包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)通過監(jiān)理人向承包人提出索賠意向通知書，發(fā)包人未在前述28天內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求賠付金額和（或）延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期的權(quán)利。發(fā)包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，通過監(jiān)理人向承包人正式遞交索賠報(bào)告。

　　3.4 對(duì)發(fā)包人索賠的處理

　　對(duì)發(fā)包人索賠的處理如下：

　�。�1）承包人收到發(fā)包人提交的索賠報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)審查索賠報(bào)告的內(nèi)容、查驗(yàn)發(fā)包人證明材料；

　　（2）承包人應(yīng)在收到索賠報(bào)告或有關(guān)索賠的進(jìn)一步證明材料后28天內(nèi)，將索賠處理結(jié)果答復(fù)發(fā)包人。如果承包人未在上述期限內(nèi)作出答復(fù)的，則視為對(duì)發(fā)包人索賠要求的認(rèn)可；

　　（3）承包人接受索賠處理結(jié)果的，發(fā)包人可從應(yīng)支付給承包人的合同價(jià)款中扣除賠付的金額或延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期；發(fā)包人不接受索賠處理結(jié)果的，按爭(zhēng)議解決條款約定處理。

 

　　3.5 提出索賠的期限

　�。�1）承包人按竣工結(jié)算審核條款約定接收竣工付款證書后，應(yīng)被視為已無權(quán)再提出在工程接收證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠。

　�。�2）承包人按最終結(jié)清條款約定提交的最終結(jié)清申請(qǐng)單中，只限于提出工程接收證書頒發(fā)后發(fā)生的索賠。提出索賠的期限自接受最終結(jié)清證書時(shí)終止。

　　4索賠的證據(jù)

　　4.1招標(biāo)文件。招標(biāo)文件是項(xiàng)目合同文件的基礎(chǔ)，不僅是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)，也是索賠時(shí)計(jì)算成本的依據(jù)。

　　4.2投標(biāo)報(bào)價(jià)文件。在投標(biāo)報(bào)價(jià)文件中，承包商對(duì)各分項(xiàng)項(xiàng)目列出了數(shù)量和價(jià)格，這些文件在中標(biāo)及簽訂施工合同以后都成為正式合同的組成部分，也是施工索賠的基本依據(jù)。

　　4.3施工協(xié)議書及其附屬文件。在簽訂施工合同以前合同雙方對(duì)于施工合同的討論紀(jì)要文件中，如果對(duì)招標(biāo)文件中的某個(gè)合同條款進(jìn)行了修改或解釋，這也是將來索賠計(jì)價(jià)的依據(jù)。

　　4.4來往信件。如工程變更指令、口頭變更確認(rèn)函、加速施工指令、施工單價(jià)變更通知等，這些信函都具有與合同文件同等的效力，是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。

　4.5會(huì)議記錄。如標(biāo)前會(huì)議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會(huì)議紀(jì)要、施工技術(shù)討論會(huì)議紀(jì)要、索賠會(huì)議紀(jì)要等。 　　4.6施工現(xiàn)場(chǎng)記錄。包括施工日志、施工檢查記錄、工時(shí)記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄或者工程照片、錄像等。對(duì)于重要記錄，如質(zhì)量檢查、驗(yàn)收記錄，還應(yīng)有合同約定的駐現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員簽字。

　　4.7工程財(cái)務(wù)記錄。如工程進(jìn)度款支付申請(qǐng)、工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡和工資單、設(shè)備、材料和零配件采購單、付款收據(jù)、工程月開支等。在索賠計(jì)價(jià)工作中，財(cái)務(wù)單證十分重要。

　　4.8施工氣象記錄。許多工程的工期拖延索賠與氣象條件有關(guān)，施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)注意記錄和收集氣象資料，如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等。

　　4.9市場(chǎng)信息資料。對(duì)于大中型土建工程，一般工期較長(zhǎng)，對(duì)物價(jià)變動(dòng)等資料應(yīng)系統(tǒng)的收集整理，這對(duì)工程款的調(diào)價(jià)是必不可少的，對(duì)索賠也同等重要。如工程所在地有關(guān)部門出版的刊物、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。

　　4.10工程所在國(guó)家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整人工單價(jià)的決定、稅收政策的調(diào)整等。

　　5索賠的管理

　　5.1開工前進(jìn)行施工合同的交底。開工前合同談判及簽訂相關(guān)人員需要對(duì)合同實(shí)施人員，主要是工程項(xiàng)目所有的管理人員進(jìn)行交底，交底的內(nèi)容包括合同工期、合同范圍、質(zhì)量要求、存在的風(fēng)險(xiǎn)、施工中注意的索賠點(diǎn)及談判過程中的其他注意事項(xiàng)。要讓所有管理人員都熟悉合同，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同變更，收集合同變更資料，為索賠準(zhǔn)備第一手資料。

　　5.2施工過程中認(rèn)真履行施工合同。施工過程中按照合同約定進(jìn)行施工，完成合同要求的任務(wù)，避免因不執(zhí)行合同而給對(duì)方造成損失，而讓對(duì)方進(jìn)行索賠。同時(shí)督促對(duì)方履行合同，如對(duì)方未按合同規(guī)定履行，及時(shí)開展索賠工作。

　　5.3做好索賠工作。索賠不是一個(gè)人的事，需要項(xiàng)目全體人員的配合。合同履行過程中要及時(shí)做好索賠資料的收集工作，專人管理，這樣在索賠時(shí)才可以做到有理有據(jù)。索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工作，對(duì)于維護(hù)自身的合法權(quán)益，增加企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，提高管理水平都有重要的作用。

　　索賠管理是施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的一項(xiàng)不可缺少的內(nèi)容，要努力提高合同管理能力，增強(qiáng)施工索賠意識(shí)，提高索賠技能。而發(fā)展健康的索賠工作有利于強(qiáng)化合同意識(shí)，提高履約能力和企業(yè)管理水平，有利于提高施工企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。