建設(shè)工程案件審理和實(shí)務(wù)操作中，時(shí)常發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人實(shí)際履行的施工合同與備案合同內(nèi)容不相一致。針對(duì)建設(shè)工程合同特殊性，在尊重合同雙方意思自治的基礎(chǔ)上，有必要完善和規(guī)范備案審查制度。
法律框架下的施工合同備案
一、幾種合同狀態(tài)：中標(biāo)合同、備案合同、履行合同
建設(shè)工程案件審理和實(shí)務(wù)情形中，施工合同常有幾種狀態(tài) ：（1）經(jīng)過(guò)招投標(biāo)程序訂立的合同，即中標(biāo)合同 ；（2）當(dāng)事人向行政主管部門(mén)進(jìn)行備案的合同，即備案合同或 “白合同” ；（3）當(dāng)事人在實(shí)際履行過(guò)程中另行簽訂的與中標(biāo)合同、備案合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容不一致、且雙方據(jù)此實(shí)際履行的合同，即履行合同或“黑合同”。
當(dāng)上述不同狀態(tài)的合同同時(shí)出現(xiàn)且內(nèi)容矛盾時(shí)，則會(huì)導(dǎo)致法律適用的困境。最高法院《關(guān)于建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)解釋?zhuān)┰谝欢ǔ潭壬希瑸樘幚斫ㄔO(shè)工程施工合同備案的相關(guān)法律問(wèn)題提供了一定的法律指引。根據(jù)解釋第二十一條，當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)第21條）。
第21條并未對(duì)中標(biāo)合同、備案合同、履行合同等各種施工合同的效力進(jìn)行認(rèn)定，而是回避了各種施工合同的效力問(wèn)題，直接規(guī)定將備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算依據(jù)，即確認(rèn)了備案的中標(biāo)合同在結(jié)算條款上的優(yōu)先適用。解釋確定的備案合同作為工程款結(jié)算優(yōu)先適用的原則，“并不涉及哪一份合同的效力問(wèn)題，而是明確了以哪一份合同作為結(jié)算工程款的依據(jù)，便于及時(shí)解決當(dāng)事人之間的建設(shè)工程施工合同糾紛。”［1］優(yōu)先適用的范圍為結(jié)算條款，所謂結(jié)算條款是指工程計(jì)價(jià)依據(jù)。除此之外，備案合同的其他條款是否應(yīng)當(dāng)適用，在審判實(shí)踐中應(yīng)區(qū)別對(duì)待。
當(dāng)兩份合同所約定的內(nèi)容明顯不一致時(shí)，法院在審理中就不能單純考慮備案合同的優(yōu)先適用效力，而是應(yīng)從雙方當(dāng)事人的履約情況及其訴訟中一致確認(rèn)的真實(shí)意思表示認(rèn)定案情事實(shí)。當(dāng)兩份合同約定的工程價(jià)款存在重大差異，雙方當(dāng)事人因此對(duì)工程款結(jié)算產(chǎn)生爭(zhēng)議的，應(yīng)嚴(yán)格按照解釋第21條的規(guī)定執(zhí)行，以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。［2］其他條款如工期、進(jìn)度款支付、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等，在審判實(shí)踐中應(yīng)區(qū)別對(duì)待。
二、幾種工程制度：招標(biāo)投標(biāo)、合同備案、施工許可
招標(biāo)投標(biāo)法和建筑法分別確立了招標(biāo)投標(biāo)制度和施工許可制度的法律地位，而施工合同的備案制度是上述兩項(xiàng)基本制度的銜接制度。
1、合同備案與招標(biāo)投標(biāo)
按照招標(biāo)投標(biāo)法第四十七條的規(guī)定，依法進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人在確定中標(biāo)人之日起十五日內(nèi)向有關(guān)行政監(jiān)督部門(mén)提交招標(biāo)投標(biāo)情況的書(shū)面報(bào)告，其中包括對(duì)中標(biāo)合同的備案�！斗课萁ㄖ褪姓A(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法（建設(shè)部第89號(hào)令）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)辦法）第45-47條以及第54條對(duì)招標(biāo)投標(biāo)備案作了具體的要求，其中并沒(méi)有規(guī)定中標(biāo)結(jié)果和中標(biāo)合同必須經(jīng)過(guò)行政部門(mén)審查后才生效；同時(shí)根據(jù)合同法52條第5款的解釋?zhuān)荒軗?jù)此認(rèn)定未經(jīng)備案的中標(biāo)合同無(wú)效。［3］因此，依法訂立的中標(biāo)合同即使沒(méi)有備案，若符合其他條件，仍屬有效。
2、合同備案與施工許可
雖然辦法中關(guān)于備案的要求并不對(duì)合同效力產(chǎn)生影響，但是根據(jù)該辦法第54條，招標(biāo)人未向建設(shè)行政主管部門(mén)提交施工招標(biāo)投標(biāo)情況書(shū)面報(bào)告的，縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正；在未提交施工招標(biāo)投標(biāo)情況書(shū)面報(bào)告前，建設(shè)行政主管部門(mén)不予頒發(fā)施工許可證。因此，中標(biāo)合同是否備案與施工許可證能否頒發(fā)直接掛鉤，而使國(guó)家的監(jiān)管與私人的利益有可能產(chǎn)生矛盾。在追求私人利益最大化的過(guò)程中，在“黑合同”內(nèi)容不符合法律強(qiáng)制性規(guī)定、無(wú)法備案的情況下，當(dāng)事人采取另行簽訂“白合同”的方式來(lái)規(guī)避法律的強(qiáng)制性規(guī)定，將“白合同”備案，以便取得施工許可證。
施工合同備案的現(xiàn)狀效果
一、問(wèn)題：當(dāng)事人的行為表現(xiàn)
從施工合同的實(shí)施和訴訟情況來(lái)看，常由合同當(dāng)事人以下的一些行為而引發(fā)相關(guān)問(wèn)題：
1、雙方行為——規(guī)避法律
發(fā)包人和承包人訂立兩份合同，一份工程價(jià)款較低，用于辦理登記備案手續(xù)，另一份工程價(jià)款較高，用以實(shí)際履行，但不辦理登記備案，以達(dá)到偷逃稅費(fèi)的目的�；蛘唠p方私下簽訂帶有法律禁止性條款的合同，比如要求承包方墊資施工，以達(dá)到用“履行合同”架空“備案合同”的目的。還有的合同雙方在招投標(biāo)之前就已簽訂好施工合同，待招投標(biāo)程序結(jié)束后再以中標(biāo)合同進(jìn)行備案，致使招標(biāo)投標(biāo)和合同備案流于形式，喪失監(jiān)管。諸如此的雙方行為，主要是為了規(guī)避法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定或建設(shè)部門(mén)的監(jiān)管，以實(shí)現(xiàn)合同雙方的某種非法或不當(dāng)利益。
2、單方行為——排擠對(duì)方
建設(shè)單位或總包單位擅自更改施工合同的條款、偽造簽字蓋章后，再去辦理合同備案手續(xù)；或者對(duì)已經(jīng)備案的合同，私自更換合同文本或其中的部分頁(yè)碼。諸如此的單方行為，主要是通過(guò)隱秘的手段，排擠合同的相對(duì)方，以對(duì)自己有利的備案合同對(duì)抗雙方簽訂的履行合同，為將來(lái)產(chǎn)生的工程款糾紛提前作準(zhǔn)備。
二、原因：備案審查的薄弱
1、對(duì)發(fā)包方主體資格的審查缺乏深度性
建設(shè)主管部門(mén)在工程發(fā)包時(shí)往往重視對(duì)承包方主體資格的審查，而忽視對(duì)發(fā)包方主體資格的審查，特別是對(duì)發(fā)包方工程款支付能力的審查不夠嚴(yán)格。有些發(fā)包方在“黑合同”中將能否墊資作為選用承包方的先決條件，導(dǎo)致有些施工許可手續(xù)雖已辦完，但工程款仍無(wú)著落，根本不具備履約能力；而一些承包方急于承接工程，也不惜以墊資作為代價(jià)來(lái)滿(mǎn)足發(fā)包方的要求。［4］當(dāng)工程結(jié)算時(shí)，發(fā)包方無(wú)力支付承包方工程款，承包方也無(wú)力支付實(shí)際施工人或材料商的相關(guān)費(fèi)用，導(dǎo)致拖欠工程款的三角債現(xiàn)象較為嚴(yán)重。這種情況應(yīng)當(dāng)引起高度重視和關(guān)注，加強(qiáng)對(duì)發(fā)包方主體資格的審查。
2、對(duì)相關(guān)備案材料的審查缺乏全面性
在備案合同條款中，有的發(fā)包方強(qiáng)行將“不支付工程進(jìn)度款”作為合同附加條款，違背了建筑市場(chǎng)的公平交易，也為工程延期竣工和拖欠工程款埋下了隱患。有的備案合同中關(guān)于施工范圍的內(nèi)容與設(shè)計(jì)圖紙不相一致；或者是進(jìn)場(chǎng)施工后設(shè)計(jì)圖紙發(fā)生變更導(dǎo)致工程量變更、而備案的施工合同沒(méi)能及時(shí)予以變更，導(dǎo)致確定工程量和結(jié)算工程款時(shí)產(chǎn)生爭(zhēng)議、引起訴訟。還有的在簽訂總包合同后，承包人存在非法轉(zhuǎn)包或違法分包的情形，如再將承接工程的子項(xiàng)目轉(zhuǎn)包給無(wú)資質(zhì)或資質(zhì)等級(jí)較淺的個(gè)人或企業(yè)，或者是存在掛靠或借用資質(zhì)等情形，則導(dǎo)致層層分包關(guān)系混亂不清、施工主體不適格、合同被認(rèn)定為無(wú)效。諸如這些問(wèn)題，建設(shè)主管部門(mén)如在合同備案時(shí)能一并審查，則能有效予以避免。
3、法律規(guī)范和管理措施不配套
施工合同的規(guī)范和管理工作應(yīng)有相應(yīng)的配套措施，而當(dāng)前涉及施工合同履行的有關(guān)法規(guī)修改和調(diào)整工作滯后。各地區(qū)的具體實(shí)施中，施工合同備案部門(mén)在規(guī)制對(duì)象和規(guī)制程度上，缺乏科學(xué)統(tǒng)一的法律規(guī)范。施工合同備案作為招標(biāo)投標(biāo)和施工許可的銜接制度，至今未通過(guò)上位法（法律或行政法規(guī)）確立其法律地位。特別是近年來(lái)，發(fā)包方對(duì)優(yōu)質(zhì)工程的要求越來(lái)越高、工期越來(lái)越短，而目前沒(méi)有關(guān)于工期和質(zhì)量獎(jiǎng)罰的具體辦法與標(biāo)準(zhǔn)以對(duì)其進(jìn)行調(diào)整，管理措施難以適應(yīng)當(dāng)前建筑市場(chǎng)和施工合同管理機(jī)制的需要。
三、危害：制度與市場(chǎng)的破壞
訂立“黑白合同”的主要目的是為了排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，規(guī)避法律和建設(shè)主管部門(mén)的監(jiān)管，以實(shí)現(xiàn)某種非法或不當(dāng)利益。
1、破壞國(guó)家對(duì)建設(shè)工程施工過(guò)程的監(jiān)管
凡進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行招投標(biāo)的工程項(xiàng)目都要列入國(guó)家或省市的基本建設(shè)計(jì)劃，且在招投標(biāo)過(guò)程中實(shí)行政府的監(jiān)督和管理，依據(jù)招投標(biāo)文件簽署建設(shè)工程施工合同是建設(shè)主管部門(mén)審查的重要內(nèi)容之一，該合同是否合法有效也是能否取得施工許可證的重要前提之一。但履行合同與備案合同內(nèi)容相悖的做法，“卻可能使政府的監(jiān)管制度形同虛設(shè)，從而使政府對(duì)基本建設(shè)投資規(guī)模的宏觀控制和對(duì)建筑產(chǎn)品質(zhì)量的微觀管理失去作用。”［5］
2、導(dǎo)致不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，損害其他投標(biāo)人的合法權(quán)益
正常情況下，只有滿(mǎn)足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)質(zhì)性要求，并且投標(biāo)價(jià)最低（低于成本價(jià)的除外）的投標(biāo)人才可中標(biāo)。當(dāng)公開(kāi)、備案的合同與履行合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容不一致的情況下，備案合同報(bào)價(jià)雖然低但并不準(zhǔn)備用于履行，既是應(yīng)付有關(guān)部門(mén)的檢查，又是排擠其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，干擾了建筑市場(chǎng)的公平交易和平等競(jìng)爭(zhēng)。
3、難以促進(jìn)建筑企業(yè)優(yōu)勝劣汰和保證工程質(zhì)量
一般而言，只有具備相應(yīng)規(guī)模、管理規(guī)范、技術(shù)先進(jìn)的企業(yè)才可以較低的成本建造出優(yōu)良的工程。而招投標(biāo)程序不僅可以顯示出這些企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、保證其中標(biāo)，而且實(shí)際上也可以產(chǎn)生優(yōu)勝劣汰的效果。［6］但通過(guò)以一套不實(shí)際用于履行、而僅形式上用于投標(biāo)備案的合同獲取中標(biāo)、施工許可，往往是那些并不具備市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，由這樣的企業(yè)承包工程不僅成本高，而且建設(shè)工程質(zhì)量也難以得到保證。
規(guī)章法規(guī)的彌補(bǔ)與借鑒
雖然解釋為施工合同備案提供了法律指引，但并沒(méi)有明確備案的具體依據(jù)和辦理方式，而將具體的備案事宜留給了行政規(guī)章與地方性法規(guī)予以解決。
第一，《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》第十九條規(guī)定，依法必須進(jìn)行施工招標(biāo)的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件發(fā)出的同時(shí)，將招標(biāo)文件報(bào)工程所在地的縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)主管部門(mén)備案；《公路工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，國(guó)道主干線和國(guó)家高速公路網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目的工程施工招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)報(bào)交通部備案，其他公路建設(shè)項(xiàng)目的工程施工招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目管理權(quán)限報(bào)縣級(jí)以上地方人民政府交通主管部門(mén)備案。
第二，2006年發(fā)布的《上海市建設(shè)施工合同登記備案操作程序》（試行），將建設(shè)工程合同登記備案采用計(jì)算機(jī)網(wǎng)上數(shù)據(jù)申報(bào)與書(shū)面合同登記備案相結(jié)合的方式進(jìn)行。從時(shí)間上看，將備案區(qū)分為登記備案、變更備案和核銷(xiāo)備案；從內(nèi)容上看，將合同區(qū)分為施工總包合同，施工分包合同，勘察、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)代理合同，工程監(jiān)理、造價(jià)咨詢(xún)合同進(jìn)行備案。強(qiáng)化合同備案的管理制度，在總包合同備案時(shí)，備案部門(mén)制作《備案手冊(cè)》并提供給建設(shè)單位，若工程分包后，由建設(shè)單位轉(zhuǎn)交給總包單位用于專(zhuān)業(yè)分包和勞務(wù)分包合同的備案。這樣的設(shè)置和操作，《備案手冊(cè)》上反映同一項(xiàng)工程先后承包關(guān)系和不同合同內(nèi)容的全貌，既使建設(shè)主管部門(mén)對(duì)合同的備案審查具有連貫性和一致性，也利于承包單位和實(shí)際施工人全面熟知工程總包的內(nèi)容。
第三，2008年實(shí)施的《北京市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工合同管理辦法》（試行），特別強(qiáng)調(diào)了對(duì)備案合同內(nèi)容的審查以及對(duì)合同履行情況的監(jiān)督管理。其中對(duì)備案合同內(nèi)容的審查體現(xiàn)在：
1、對(duì)工程價(jià)款結(jié)算的要求：合同中需約定預(yù)付工程款、工程進(jìn)度款和工程竣工價(jià)款的支付方式、數(shù)額和時(shí)限；施工變更后的工程價(jià)款的調(diào)整方法、索賠方式和時(shí)限要求；人工、材料、設(shè)備價(jià)格變化等風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的范圍及超出部分的調(diào)整方法等內(nèi)容。
2、對(duì)工期的要求：發(fā)包人、承包人應(yīng)參照工期定額在合同中約定合理工期和相應(yīng)的措施費(fèi)用；應(yīng)明確約定因發(fā)包人、承包人造成工期延誤的責(zé)任和費(fèi)用計(jì)算。
3、對(duì)工程質(zhì)量的要求：工程質(zhì)量必須達(dá)到國(guó)家和本市質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的要求，且發(fā)包人、承包人應(yīng)在施工合同中約定材料、設(shè)備、施工工藝和工程質(zhì)量的檢查與驗(yàn)收要求，并按合同約定和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要求組織施工。
其中，對(duì)合同履行情況的監(jiān)管體現(xiàn)在：履行施工合同主體有無(wú)非法轉(zhuǎn)包、違法分包、肢解發(fā)包等情況；是否再行簽訂了背離施工合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的其他協(xié)議；施工合同變更、項(xiàng)目經(jīng)理變更、解除書(shū)面協(xié)議備案情況；工程款的變更、確認(rèn)、支付情況；專(zhuān)業(yè)分包、勞務(wù)分包合同訂立的情況等等。
施工合同備案的制度規(guī)范
“政府作為社會(huì)管理者，無(wú)論是對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)還是對(duì)市場(chǎng)交易的形成和維護(hù)，都需要政府以法律的形式加以規(guī)范，并通過(guò)司法和行政體系監(jiān)督法律的實(shí)施。”［7］建設(shè)單位與總包單位、總包單位與分包單位在簽訂施工合同后一定期限內(nèi)，應(yīng)按規(guī)定到市或區(qū)縣建設(shè)主管部門(mén)辦理施工合同備案，施工合同備案采取網(wǎng)上數(shù)據(jù)申報(bào)與書(shū)面施工合同備案相結(jié)合的方式進(jìn)行。
一、網(wǎng)上申報(bào)與信息登記
建設(shè)單位通過(guò)施工合同管理信息系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上登記、備案申報(bào)，輸入合同登記備案要求的數(shù)據(jù)，內(nèi)容應(yīng)包括工程名稱(chēng)、地點(diǎn)、合同主體名稱(chēng)、承包范圍、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和合同價(jià)款及支付方式等。在報(bào)建等環(huán)節(jié)已經(jīng)采集的數(shù)據(jù)直接在登記備案表中顯示，網(wǎng)上合同登記備案軟件將對(duì)項(xiàng)目承發(fā)包情況與登記備案數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，符合要求的才能打印相應(yīng)的合同登記備案表，不符合要求的提示理由和補(bǔ)正要求。
二、書(shū)面合同的登記備案
1、提交材料
施工合同登記備案需提交以下材料：（1）合同登記備案表，該表系網(wǎng)上數(shù)據(jù)申報(bào)和信息登記完成后打印，并經(jīng)合同雙方簽字蓋章；（2）建設(shè)工程施工合同正副本，合同副本與正本相一致，裝訂成冊(cè)并加蓋雙方的合同專(zhuān)用章和騎縫章；（3）項(xiàng)目中標(biāo)通知書(shū)，非經(jīng)招投標(biāo)項(xiàng)目的提交交易成交通知書(shū)，作為核檢資料；（4）施工總承包合同備案時(shí)，需提交擬發(fā)包的專(zhuān)業(yè)工程清單。
2、核實(shí)內(nèi)容與辦理登記
（1）形式審查：提交的合同正副本與登記表所記載的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)上申報(bào)登記的有關(guān)數(shù)據(jù)是否一致；登記表所記載的數(shù)據(jù)與項(xiàng)目中標(biāo)通知書(shū)（或交易成交通知書(shū)）的有關(guān)數(shù)據(jù)是否一致。如果一致，經(jīng)合同雙方簽字蓋章后，由備案部門(mén)在登記表上加蓋備案章，在合同副本上加蓋備案章和騎縫章存檔；如果不一致，可以當(dāng)場(chǎng)改正的提供改正，不能改正的一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容。
（2）內(nèi)容審查：查明承發(fā)包雙方的主體資格、名稱(chēng)、地址、法定代表人、資金情況、經(jīng)營(yíng)范圍以及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)信譽(yù)，并對(duì)合同條款的內(nèi)容進(jìn)行把關(guān)，使施工合同具備合法性、可行性、條款的嚴(yán)密性以及表述的準(zhǔn)確性，對(duì)背離法律法規(guī)和有關(guān)政策的條款要建議更正，嚴(yán)重的建議其重新訂立。全面推廣使用具有規(guī)范性、完備性和適用性的《建設(shè)工程施工合同（GF-1999-0201）》示范文本，這既有利于防止有失公平和違法條款的出現(xiàn)，減少合同糾紛，也能提高施工合同的履約率和建設(shè)主管部門(mén)備案審查的效率。
（3）資格審查：實(shí)行招投標(biāo)的工程，需審查發(fā)包人與招標(biāo)人是否一致、承包人與中標(biāo)人是否一致。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的發(fā)包人，是否具有相應(yīng)的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)；直接發(fā)包的工程，承包人是否具有與所承接工程相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)。為保證建設(shè)工程的質(zhì)量和工程計(jì)劃的順利進(jìn)行，防止工程款的拖欠和違約合同的出現(xiàn)，需加大對(duì)發(fā)包主體的資格審查：審查建設(shè)資金是否真正落實(shí)，是否提供了履約擔(dān)�；蚵募s保函，是否執(zhí)行了工程造價(jià)政策及工程招標(biāo)手續(xù)。
三、合同變更核銷(xiāo)的備案
合同備案的目的在于對(duì)合同的重大事項(xiàng)進(jìn)行固定和公示，防止合同雙方串謀規(guī)避法律或一方違法損害另一方權(quán)益，因此合同備案不僅是合同簽訂的備案，還應(yīng)有合同變更和合同核銷(xiāo)的備案。
1、合同變更備案
當(dāng)施工合同的實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容發(fā)生變更后，［8］建設(shè)單位或發(fā)包方應(yīng)在網(wǎng)上填寫(xiě)并下載變更登記備案表，經(jīng)雙方簽字蓋章后，并攜帶雙方簽字蓋章的變更合同（或補(bǔ)充合同）原件向原登記備案部門(mén)辦理變更手續(xù)。涉及工程價(jià)款、工程質(zhì)量和工程期限變更的，應(yīng)出具變更的合同書(shū)，受理人員將原備案時(shí)相對(duì)應(yīng)的內(nèi)容予以變更，并在備注欄中注明變更理由。涉及項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)理工程師變更的，受理人員將項(xiàng)目經(jīng)理、總監(jiān)理工程師的信息予以變更，并在備注欄中注明變更理由。涉及合同中止的，建設(shè)單位還應(yīng)提供已完成工程量，受理人員在備注欄注明中止的依據(jù)和已完成的工程量；中止后又訂立新的合同的，按合同登記備案要求重新進(jìn)行登記備案。涉及專(zhuān)業(yè)分包和勞務(wù)分包的，總包單位在與專(zhuān)業(yè)分包單位、勞務(wù)企業(yè)簽訂分包合同后的七日內(nèi)，由總包單位進(jìn)行網(wǎng)上填寫(xiě)并下載登記備案表，并攜帶合同備案材料向總包合同備案部門(mén)進(jìn)行備案。
2、合同核銷(xiāo)備案
施工總包合同履行完畢后，由施工總包單位在網(wǎng)上填寫(xiě)并下載備案合同核銷(xiāo)表，合同雙方簽字蓋章確認(rèn)后到原合同備案部門(mén)辦理備案注銷(xiāo)手續(xù)。受理人員核對(duì)施工合同登記備案中記載的專(zhuān)業(yè)分包、勞務(wù)分包合同是否已經(jīng)全部銷(xiāo)項(xiàng)，總包合同結(jié)算價(jià)格與工程結(jié)算審核報(bào)告（如有該登記數(shù)據(jù)）是否一致；如一致，辦理總包合同核銷(xiāo)手續(xù)，并在核銷(xiāo)備案表上簽字蓋章，對(duì)應(yīng)的項(xiàng)目經(jīng)理承接項(xiàng)目注銷(xiāo)手續(xù)同時(shí)完成。
施工合同的核銷(xiāo)備案，按勞務(wù)分包、專(zhuān)業(yè)分包、總包合同的次序核銷(xiāo)。勞務(wù)分包、專(zhuān)業(yè)分包合同履行完畢后，由施工總包單位在網(wǎng)上填寫(xiě)并下載備案核銷(xiāo)表，經(jīng)該合同雙方簽字蓋章，由施工總包單位攜帶核銷(xiāo)表及《備案手冊(cè)》至原合同備案部門(mén)辦理核銷(xiāo)手續(xù)。
四、合同備案的動(dòng)態(tài)監(jiān)管
1、統(tǒng)一管理
施工合同備案部門(mén)要建立統(tǒng)一的施工合同管理信息系統(tǒng)和網(wǎng)上合同登記備案軟件系統(tǒng)，配備具備法律和工程專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人員；在全市范圍內(nèi)實(shí)行統(tǒng)一管理，統(tǒng)一制作發(fā)放印章，形成上下協(xié)調(diào)、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)聯(lián)組織體系。
2、誠(chéng)信管理
建立誠(chéng)信記錄管理制度，將合同登記備案的相關(guān)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)為建筑企業(yè)的業(yè)績(jī)信息等誠(chéng)信記錄，可在網(wǎng)上供查詢(xún)。如建設(shè)單位的工程款支付和配合施工情況、承包方的分包和完工情況等，這些記錄可以反映建設(shè)單位、施工單位的企業(yè)業(yè)績(jī)和社會(huì)誠(chéng)信，進(jìn)而影響該企業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)和持久發(fā)展。由此可以對(duì)建筑企業(yè)形成約束力，促使其規(guī)范訂立合同、負(fù)責(zé)履行合同。
3、檔案管理
施工合同備案部門(mén)按照“誰(shuí)備案、誰(shuí)管理”的原則，做好登記備案材料的檔案管理工作。區(qū)分書(shū)面版存放和電子版保存的不同方式，分別制定具體的歸檔、調(diào)閱、保管、銷(xiāo)毀等檔案管理制度和備案材料保管期限制度。
4、歸責(zé)管理
在合同備案中，如發(fā)現(xiàn)發(fā)包人、承包人未依法訂立合同、或合同備案未按照規(guī)定辦理等情形，建設(shè)主管部門(mén)可以責(zé)令其改正，并按合同備案制度的規(guī)定予以處理。如發(fā)包人、承包人存在違法分包、非法轉(zhuǎn)包、因拖欠工程款或農(nóng)民工工資而引發(fā)群體性事件的，建設(shè)主管部門(mén)可以限制其招標(biāo)承攬新工程。
結(jié)語(yǔ)
作者撰寫(xiě)本文時(shí)，一直在思考這樣一個(gè)問(wèn)題：法律明確要求中標(biāo)合同經(jīng)過(guò)備案后才能獲得施工許可，而建設(shè)工程施工合同糾紛中，常有因內(nèi)容違反法律強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效的施工合同，這些施工合同是如何通過(guò)備案而獲得施工許可的？為獲得施工許可，合同雙方需要簽訂一份符合規(guī)定的合同以用于應(yīng)付備案，而事實(shí)上當(dāng)事人另有其他的意思表示，需要另行合同約定。這就為“黑白合同”的出現(xiàn)培育了土壤，也為將來(lái)糾紛的產(chǎn)生埋下了隱患。
施工合同備案是當(dāng)事人固定合同內(nèi)容和公示施工過(guò)程的一種方式，也是國(guó)家對(duì)建設(shè)工程這一特殊領(lǐng)域進(jìn)行行政監(jiān)管的一種手段。如何將當(dāng)事人的真實(shí)意思反映在備案合同中，既需要施工合同當(dāng)事人的自覺(jué)與自治，更需要對(duì)當(dāng)前施工合同備案制度加以疏導(dǎo)和規(guī)范。
筆者在研究中發(fā)現(xiàn)，由于建筑行業(yè)體制的差異，國(guó)外立法例中對(duì)施工合同備案制度少有闡述或其闡述缺乏適用性；而目前我國(guó)部分地方性法規(guī)中已有此類(lèi)規(guī)定，且較為具體可行。因此，作者在本文中鮮有國(guó)外立法例的描述，著力是對(duì)施工合同備案中現(xiàn)狀問(wèn)題的觀察、地方性法規(guī)的思考和制度體系化的規(guī)范。如能就此引發(fā)讀者的注意、思考，并被加以闡釋、應(yīng)用，已不勝榮幸！
