監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險與規(guī)避

【關(guān)鍵詞】工作特性；責(zé)任風(fēng)險；風(fēng)險的規(guī)避 

　　近幾年，我國陸續(xù)頒布《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》等法律法規(guī)，使建設(shè)監(jiān)理制在我國有了堅實的法律基礎(chǔ)，監(jiān)理的作用和地位得到了提高，明確了監(jiān)理工程師必須對工程質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任�？梢哉f；現(xiàn)階段建設(shè)監(jiān)理得到了前所未有的重視。一方面社會對監(jiān)理工程師寄予了極大的期望，但另一方面監(jiān)理工程師提供專業(yè)技術(shù)服務(wù)時可能面對的風(fēng)險也逐步凸顯出來，監(jiān)理工程師如何認識和防范監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險已成為一項十分緊迫和重要問題，應(yīng)該引起高度重視。 

　　1 監(jiān)理工程師的工作特性 

　　建設(shè)監(jiān)理是監(jiān)理工程師在業(yè)主委托的范圍內(nèi)提供的一項專業(yè)技術(shù)服務(wù)，監(jiān)理人員應(yīng)遵循國家法律、法規(guī)、規(guī)范及專業(yè)技術(shù)技能，以達到監(jiān)理合同的要求，其工作有以下特點： 

　　1.1 工作具有委托性；《建筑法》明確規(guī)定，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位進行監(jiān)理，并且雙方應(yīng)訂立書面的委托監(jiān)理合同。監(jiān)理工程師必須在委托合同規(guī)定的工作范圍內(nèi)開展工作。 

　　1.2 專業(yè)技術(shù)性強；監(jiān)理工程師所提供的服務(wù)，是一種基于自身專業(yè)技能的管理、技術(shù)或咨詢服務(wù)。不同的監(jiān)理工程師提供服務(wù)的成效可能大不相同，這與監(jiān)理工程師本身所掌握的專業(yè)技能有關(guān)。 

　　1.3 主觀性與集體性；監(jiān)理工程師的工作具有較大的彈性，主觀能動性有三個方面：一是職業(yè)道德的約束；二是自身對監(jiān)理工作的熱愛；三是業(yè)主的支持。監(jiān)理又是一種需要多專業(yè)配合協(xié)調(diào)的技術(shù)服務(wù)，監(jiān)理工程師的工作更多地體現(xiàn)為集體行為。我國的監(jiān)理推行總監(jiān)負責(zé)制，但是監(jiān)理的服務(wù)質(zhì)量和水平最終是由監(jiān)理機構(gòu)的整體服務(wù)來體現(xiàn)的。只有整個項目監(jiān)理機構(gòu)有效的運作，監(jiān)理的績效才能得到體現(xiàn)。 

　　1.4 工作責(zé)任大；監(jiān)理工程師工作的對象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師需擔(dān)負非常大的責(zé)任，一是工程項目投資比較大，與社會公眾的切身利益密切相關(guān)，一旦損害發(fā)生，涉及到的經(jīng)濟額度比較大，并可能造成人身傷亡等重大事故。二是工程質(zhì)量的好壞及工程建設(shè)周期的長短都和消費者的利益密切相關(guān)。 

　　2 監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險 

　　從以上監(jiān)理的工作特征來分析，監(jiān)理工程師所承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險可歸納為如下幾個方面： 

　　2.1 行為責(zé)任風(fēng)險：監(jiān)理工程師的行為責(zé)任風(fēng)險主要來自三個方面：一是監(jiān)理工程師未按監(jiān)理委托合同規(guī)定的工作范圍履行職責(zé)義務(wù)，并造成了工程上的損失；二是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生失職行為；三是監(jiān)理工程師由于主觀上的隨意行為未能嚴格履行自身的職責(zé)并因此造成了工程損失。 

　　2.2 工作技能風(fēng)險：監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能基礎(chǔ)上的技術(shù)服務(wù)，盡管監(jiān)理工程師履行了監(jiān)理合同中的工作職責(zé)，但由于其本身專業(yè)技能的限制，有時不一定能取得應(yīng)有的效果。 

　　2.3 技術(shù)資源風(fēng)險：即使監(jiān)理工程師在工作中并無行為上的過錯，仍然有可能承受由技術(shù)資源而帶來的工作上的風(fēng)險。某些工程質(zhì)量隱患的暴露需要一定的時間和誘因，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，并不可能保證所有問題都能及時發(fā)現(xiàn)；另外由于人力、財力和技術(shù)資源的限制，監(jiān)理工程師無法對施工過程中的任何部位、任何環(huán)節(jié)都進行細致全面的檢查，因此，也就有可能面對這一方面的風(fēng)險。 

　　2.4 管理風(fēng)險：如果管理機制不健全，監(jiān)理工程師仍然可能面對較大的風(fēng)險，這種管理風(fēng)險主要來自兩個方面：一是監(jiān)理單位與監(jiān)理機構(gòu)之間缺乏管理約束機制。由于監(jiān)理工程的特殊性，監(jiān)理機構(gòu)往往遠離監(jiān)理單位本部，在日常的監(jiān)理工作中，代表監(jiān)理單位的是總監(jiān)，其工作行為對監(jiān)理單位的聲譽和形象起到?jīng)Q定性的作用，因而監(jiān)理單位對總監(jiān)的工作行為進行必要的監(jiān)督和管理是非常重要的，二是監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部管理機制的完善程度。監(jiān)理機構(gòu)中各個層次的人員職責(zé)分工必須明確。如果總監(jiān)不能在監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部實行有效的管理，則風(fēng)險仍然是無法避免的。 

　　2.5 職業(yè)道德風(fēng)險：監(jiān)理工程師在運用其專業(yè)知識和技能時，必須十分謹慎、小心，表達自身意見必須明確，處理問題必須客觀、公正，同時應(yīng)勇于承擔(dān)對社會、對職業(yè)的責(zé)任，在工程利益和社會公眾的利益相沖突時，優(yōu)先服從社會公眾的利益；在監(jiān)理工程師的自身利益和工程利益不一致時，必須以工程的利益為重，如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束，自私自利，敷衍了事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，必然會因此而面對相當(dāng)大的風(fēng)險。 

　　2.6 社會環(huán)境風(fēng)險：社會對監(jiān)理工程師寄予了極大的期望，這種期望，無疑對建設(shè)監(jiān)理事業(yè)的繼續(xù)發(fā)展產(chǎn)生積極的推動作用。但在另一方面，人們對監(jiān)理的認識也產(chǎn)生了某些偏差和誤解，有可能形成一種對監(jiān)理的健康發(fā)展不利的社會環(huán)境�，F(xiàn)在社會上相當(dāng)一部分的人士認為，既然工程實施了監(jiān)理，監(jiān)理工程師就應(yīng)該對工程質(zhì)量負責(zé)，工程出了質(zhì)量問題，首先向監(jiān)理工程師追究責(zé)任。應(yīng)當(dāng)知道，承包商的工作屬于承包性質(zhì)，承包商有責(zé)任為業(yè)主提交一個質(zhì)量合格的工程，但是監(jiān)理工程師的工作是委托性、咨詢性的，是代表業(yè)主方進行工作的。監(jiān)理工程師在工程實施過程中所作的任何工作并不減少或免除承包商的任何義務(wù)。推行監(jiān)理制，對提高工程質(zhì)量，保證施工安全是起到積極作用的，但是監(jiān)理工程師的工作不能替代承包商來擔(dān)保工程不出現(xiàn)質(zhì)量和安全問題。 

　　3 責(zé)任風(fēng)險的規(guī)避 

　　監(jiān)理工程師必須加強風(fēng)險意識，提高對風(fēng)險的警覺和防范，減少和控制責(zé)任風(fēng)險。針對上述監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險的來源，可以從以下幾方面著手： 

　　3.1 嚴格執(zhí)行合同。這是防范監(jiān)理行為風(fēng)險的基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師必須樹立牢固的合同意識，對自身的責(zé)任和義務(wù)要有清醒的認識，在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，正確地行使監(jiān)理委托合同中賦予自身的權(quán)力。 

　　3.2 提高專業(yè)技能。專業(yè)技能是提供監(jiān)理服務(wù)的必要條件。努力提高自身的專業(yè)技能是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對自身提出的客觀要求。 

　　3.3 提高管理水平。監(jiān)理單位和監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部的管理機制是否健全、運作是否有效，是發(fā)揮監(jiān)理工程師主觀能動性、提高工作效率的重要方面，也是防止管理風(fēng)險的重要保證。 

　　3.4 加強職業(yè)道德約束。要有效地防范監(jiān)理工程師職業(yè)道德帶來的風(fēng)險，需要解決三方面的問題：一是需要對監(jiān)理工程師應(yīng)該遵守的職業(yè)道德做出明確的界定。二是需要在此基礎(chǔ)上，加強對監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育，使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的自覺行動。三是需要健全這一方面的監(jiān)督機制，監(jiān)理行業(yè)協(xié)會應(yīng)該在這方面發(fā)揮積極作用。 

　　3.5 完善法律體系。一方面需要不斷立法，完善法律、法規(guī)的覆蓋面，另一方面需要理順現(xiàn)有法律的關(guān)系。政府行業(yè)主管理部門及行業(yè)協(xié)會，要自覺執(zhí)法行政，提高執(zhí)法水平，在社會上積極宣傳有關(guān)的監(jiān)理法律、法規(guī)，使社會對監(jiān)理工程師承擔(dān)的責(zé)任有個正確的認識。 

　　3.6 推行職業(yè)責(zé)任保險；監(jiān)理工程師可能因工作疏忽或過失造成合同另一方或第三方的損失，因而需對其承擔(dān)賠償?shù)穆殬I(yè)責(zé)任進行投保，一旦由于職業(yè)責(zé)任導(dǎo)致了業(yè)主或第三方的損失，其賠償由保險公司來承擔(dān)，索賠的處理過程也由保險公司來負責(zé)。通過市場手段來轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險。