監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和防范措施

【關(guān)鍵詞】監(jiān)理工程師；責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)；防范措施；應(yīng)對(duì)策略 

　　1 項(xiàng)目實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、對(duì)策及實(shí)施 

　　監(jiān)理工程師首先必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的警覺和防范，規(guī)避減少和控制責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)上述監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的來源，可以考慮從如下方面著手： 

　　1.1 嚴(yán)格履行合同 

　　這是防范監(jiān)理行為風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師必須樹立起鞏固的合同意識(shí)，對(duì)工作中涉及到關(guān)于合同內(nèi)容的，都必須做到心中有數(shù)。對(duì)自身在監(jiān)理過程中的義務(wù)及責(zé)任要有清醒的認(rèn)識(shí)。以合同為處理問題的基準(zhǔn)，在業(yè)主委托的范圍之內(nèi)，不折不扣地履行自身的責(zé)任及義務(wù)，正確行使監(jiān)理委托合同中賦予的權(quán)利，合理運(yùn)用自身掌握的專業(yè)技能，為業(yè)主提供專業(yè)服務(wù)。 

　　1.2 加強(qiáng)自身專業(yè)技能 

　　對(duì)監(jiān)理工程師來說。專業(yè)技能是其提供監(jiān)理服務(wù)的必要條件，不斷學(xué)習(xí)，努力提高自身的專業(yè)技能，是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對(duì)自身提出的客觀要求。如果監(jiān)理工程師墨守成現(xiàn)，不注意學(xué)習(xí)，僅憑以往的經(jīng)驗(yàn)辦事，就無法適應(yīng)現(xiàn)代工程項(xiàng)目建設(shè)的要求，顯然風(fēng)險(xiǎn)也就無法避免。因此，監(jiān)理工程師絕不能滿足現(xiàn)狀，必須不斷學(xué)習(xí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自身的專業(yè)技術(shù)功底，鍛煉自身的組織協(xié)調(diào)能力，防范由于技能不足可能給自身帶來的風(fēng)險(xiǎn)。 

　　1.3 提高自身管理水平 

　　監(jiān)理單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理機(jī)制是否健全，運(yùn)作是否有效，是發(fā)揮監(jiān)理工程師主觀能動(dòng)性，提高監(jiān)理工程師工作效率的重要方面。同時(shí)也是防止管理風(fēng)險(xiǎn)的重要關(guān)節(jié)。 

　　1.4 加強(qiáng)職業(yè)道德約束 

　　要有效地防范監(jiān)理工程師職業(yè)道德帶來的風(fēng)險(xiǎn)，需要解決三方面的問題：一是需要對(duì)監(jiān)理工程師應(yīng)該遵守的職業(yè)道德做出明確的界定。目前我國(guó)在這方面的工作顯得較為粗糙、薄弱，雖然對(duì)職業(yè)操守作了一些定義，但缺乏實(shí)際上的操作性。因此，有必要結(jié)合監(jiān)理工程師工作特征、責(zé)任等對(duì)其職業(yè)道德做出界定，便于監(jiān)理工程師遵守；二是需要在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育，使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的自覺行動(dòng)；三是需要健全這一方面的監(jiān)督機(jī)制，監(jiān)理行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該在這方面發(fā)揮積極作用。 

　　1.5 實(shí)行合同轉(zhuǎn)移 

　　合同轉(zhuǎn)移的優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)在：一是可以轉(zhuǎn)移某些不可保的潛在損失，如物價(jià)上漲、法規(guī)變化、設(shè)計(jì)變更等引起的投資增加；二是被轉(zhuǎn)移者往往能較好地進(jìn)行損失控制，如承包商相對(duì)于業(yè)主能更好地把握施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，專業(yè)分包商相對(duì)于總包商能更好地完成專業(yè)性強(qiáng)的工程內(nèi)容。但是，合同轉(zhuǎn)移的媒介是合同，這就可能因?yàn)殡p方當(dāng)事人對(duì)合同條款的理解發(fā)生分歧而導(dǎo)致轉(zhuǎn)移失效。另外，在某些情況下，可能因被轉(zhuǎn)移者無力承擔(dān)實(shí)際發(fā)生的重大損失而導(dǎo)致仍然由轉(zhuǎn)移者來承擔(dān)損失。合同轉(zhuǎn)移一般都要付出一定的代價(jià)，有時(shí)轉(zhuǎn)移代價(jià)可能超過實(shí)際發(fā)生的損失，從而對(duì)轉(zhuǎn)移者不利。 

　　1.6 實(shí)行職業(yè)保險(xiǎn) 

　　監(jiān)理工程師對(duì)自身因工作的疏忽或過失造成合同對(duì)方或其他第三方的損失而承擔(dān)賠償?shù)穆殬I(yè)責(zé)任進(jìn)行投保，一旦由于職業(yè)責(zé)任導(dǎo)致了業(yè)主或其他第三方的損失，其賠償由保險(xiǎn)公司來承擔(dān)，索賠的處理過程也由保險(xiǎn)公司來負(fù)責(zé)。也就是說，通過市場(chǎng)手段來轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。這在國(guó)際上是一種通行的辦法對(duì)于保障業(yè)主及監(jiān)理工程師的切身利益起到很好的作用。需要強(qiáng)調(diào)的是，職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的保險(xiǎn)標(biāo)的是無形的物質(zhì)載體，其保險(xiǎn)的你的是責(zé)任。因此，要開展這種保險(xiǎn)，必須首先對(duì)監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行研究分析，搞清楚他的職業(yè)責(zé)任和其他責(zé)任的區(qū)別。特別需要注意的是，監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是多方面的，并不是監(jiān)理工程師的任何責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)都能夠通過保險(xiǎn)來解決。職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)所針對(duì)的僅僅是職業(yè)責(zé)任，即只針對(duì)監(jiān)理工程師根據(jù)委托監(jiān)理合同在提供服務(wù)時(shí)由于疏忽行為而造成業(yè)主或依賴于這種服務(wù)的第三方的損失。且這種行為力主觀上必須是無意的，并僅限于監(jiān)理工程師專業(yè)范圍內(nèi)的行為，而不負(fù)責(zé)和專業(yè)范圍無關(guān)的疏忽行為造成的損失，職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)在國(guó)內(nèi)尚無開展的先例，但目前已經(jīng)在工程設(shè)計(jì)等領(lǐng)域開始試點(diǎn)。以可行的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上逐步試行監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。 

　　2 監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避和防范措施 

　　針對(duì)各工程項(xiàng)目建設(shè)行為不規(guī)范的具體情況，在監(jiān)理實(shí)踐中，監(jiān)理工程師要充分調(diào)動(dòng)所有人員的積極性，冷靜應(yīng)對(duì)。實(shí)踐證明采取下列應(yīng)對(duì)措施和監(jiān)理方法可有效地降低或規(guī)避建設(shè)行為不規(guī)范所帶來的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。 

　　2.1 充分利用合同條款，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。 

　　業(yè)主片面追求施工進(jìn)度導(dǎo)致工程在施工質(zhì)量和安全無法得到保證且又向更不利方面發(fā)展的趨勢(shì)而又無法控制時(shí)，監(jiān)理工程師要當(dāng)機(jī)立斷，充分利用合同條款，采取強(qiáng)有力的措施及時(shí)處理。即按監(jiān)理合同或監(jiān)理規(guī)范中“監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽發(fā)停工令、復(fù)工令應(yīng)事先征得發(fā)包人同意”的條款，向業(yè)主報(bào)告請(qǐng)示后簽發(fā)停工令，此舉措有兩個(gè)好處：第一經(jīng)過業(yè)主同意，停工整改有利于整個(gè)工程建設(shè)的質(zhì)量控制；第二即使業(yè)主不同意停工，也對(duì)業(yè)主起到了忽視質(zhì)量與安全帶來的嚴(yán)重后果的提醒和警示作用。但應(yīng)注意的是，若停工草率，則對(duì)施工進(jìn)度將會(huì)帶來極大的被動(dòng)，只有在涉及質(zhì)量、安全無法保障的情況下，才能采取停工的方式解決。 

　　2.2 控制施工節(jié)奏，掌握主動(dòng)權(quán)。 

　　作為投資方總希望工程盡快投入使用產(chǎn)生效益或是縮短資金周轉(zhuǎn)期，因此大多數(shù)業(yè)主是強(qiáng)調(diào)進(jìn)度并且設(shè)有進(jìn)度獎(jiǎng)，而受監(jiān)工程基本沒有設(shè)安全獎(jiǎng)和質(zhì)量獎(jiǎng)的。業(yè)主掌握工程建設(shè)監(jiān)控主動(dòng)權(quán)，關(guān)鍵在于每一個(gè)單位工程開工前要嚴(yán)格審查施工進(jìn)度計(jì)劃和規(guī)章制度及質(zhì)檢程序，并且向業(yè)主通報(bào)，使業(yè)主建立各階段工程建設(shè)形象面貌和質(zhì)量意識(shí)基調(diào)。在此條件下，當(dāng)施工準(zhǔn)備階段和開工初期即監(jiān)理和施工單位之間的磨合期，業(yè)主就會(huì)支持監(jiān)理按程序和進(jìn)度計(jì)劃狠抓質(zhì)量，在施工階段的施工過程中，當(dāng)施工方遇到暫時(shí)困難時(shí)就不會(huì)心慈手軟而遷就施工單位，業(yè)主和監(jiān)理目標(biāo)一致共同以鐵的制度和手腕對(duì)施工單位進(jìn)行管理，也就不會(huì)被施工方牽著鼻子走，從而控制施工節(jié)奏，保證工程質(zhì)量，掌握主動(dòng)權(quán)，才能游刃有余。 

　　2.3 深入現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)處理問題。 

　　深入現(xiàn)場(chǎng)要一看、二查、三問、四想，通過細(xì)致的實(shí)際工作要掌握質(zhì)量與安全的第一手資料，經(jīng)分析而發(fā)現(xiàn)問題，并應(yīng)立即采取處理措施，若施工單位對(duì)處理事項(xiàng)有異議可召開專題會(huì)議或向施工單位簽發(fā)整改指令，必要時(shí)以書面形式即監(jiān)理報(bào)告、聯(lián)系單等形式向業(yè)主報(bào)告，盡快將發(fā)現(xiàn)的問題予以處理。當(dāng)有些問題不能立即解決時(shí)要舉一反三，善于溝通與交流。與此同時(shí)，處理問題的監(jiān)理文件該簽發(fā)的要及時(shí)簽發(fā)，一遍不行再簽發(fā)第二遍直至下發(fā)停工令。這樣做的好處一是引起業(yè)主、施工方的高度重視，使業(yè)主與監(jiān)理共同督促施工單位著手解決問題；二是降低監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理在施工過程中除了對(duì)施工單位的監(jiān)督責(zé)任外，許多情況還負(fù)有法律責(zé)任，因此只有依照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)程規(guī)范的有關(guān)條款處理問題，才是規(guī)避或降低監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)和增強(qiáng)自我保護(hù)的良策與方法，才能不至于因監(jiān)理工作沒有做到位而承擔(dān)額外風(fēng)險(xiǎn)。 

　　2.4 勤于動(dòng)筆作詳實(shí)的監(jiān)理記錄備查。 

　　監(jiān)理記錄是監(jiān)理工作的真實(shí)寫照，也是監(jiān)理檔案的重要資料。該資料也可起到自我保護(hù)作用，并且是監(jiān)理單位為業(yè)主提供服務(wù)的佐證。因此監(jiān)理工作除外業(yè)工資外，平時(shí)應(yīng)勤于動(dòng)筆，本著實(shí)事求是、以規(guī)范的用語和科學(xué)的態(tài)度，認(rèn)真記錄在工作中發(fā)現(xiàn)和處理的問題用以備查。 

　　2.5 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高服務(wù)水平。 

　　監(jiān)理工程師應(yīng)本著對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)、對(duì)監(jiān)理公司負(fù)責(zé)、為業(yè)主服務(wù)為工程建設(shè)服務(wù)的精神，切實(shí)履行監(jiān)理合同規(guī)定范圍內(nèi)的義務(wù)與責(zé)任，監(jiān)理工程師應(yīng)突出其技術(shù)服務(wù)的特點(diǎn)，必須不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高技術(shù)水平和服務(wù)水平，自身的技術(shù)素質(zhì)提高了，才能有遇見性地處理問題，也才能判斷是非而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。 

　　2.6 監(jiān)理工程師發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)主觀能動(dòng)性。 

　　在尊重客觀規(guī)律和客觀實(shí)際的前提下，將原則性和靈活性高度統(tǒng)一起來，創(chuàng)造性地開展工作，做到當(dāng)行則行、當(dāng)止則止、實(shí)現(xiàn)規(guī)避監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)之目的。 

　　3 項(xiàng)目實(shí)施過程中，監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的案例分析 

　　3.1 監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析 

　　因支架失穩(wěn)導(dǎo)致重大安全事故，監(jiān)理人員受到刑事制裁的典型案例。2000年10月25日南京電視臺(tái)演播中心裙樓大演播廳舞臺(tái)頂部混凝土澆筑過程中，因模板支撐體系失穩(wěn)，屋蓋坍塌，造成6人死亡，35人受傷（重傷1人），直接經(jīng)濟(jì)損失79余萬元。2001年5月26日南京白下區(qū)法院以重大責(zé)任事故罪判處監(jiān)理工程師韓**有期徒刑五年。主要原因是監(jiān)理工程師未按規(guī)定履行職責(zé)，在明知模板支架施工設(shè)計(jì)方案未經(jīng)審批、已搭建的模板支架存在嚴(yán)重安全隱患的情況下，默許項(xiàng)目部進(jìn)行模板支架施工。 

　　因現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師未履行監(jiān)理職責(zé)未到位受到刑事制裁的典型案例。２００９年６月２７日５時(shí)許，上海“蓮花河畔景苑“樓歪歪”倒塌事件，總包單位把總包范圍的地下車庫開挖工程，違規(guī)分包給沒有公司機(jī)構(gòu)且不具備資質(zhì)的人員，違規(guī)開挖堆土。明知地下車庫尚處于基坑圍護(hù)期內(nèi)，也未進(jìn)行天然地基承載力計(jì)算，為趕工程進(jìn)度而地下車庫進(jìn)行開挖，并將開挖出的土方繼續(xù)向現(xiàn)場(chǎng)附近堆放。在短期內(nèi)堆土過高，同時(shí)緊鄰大樓南側(cè)的地下車庫基坑正在開挖，大樓兩側(cè)的壓力差使土體發(fā)生水平位移，過大的水平力超過樁基的抗側(cè)能力導(dǎo)致房屋整體傾倒，造成作業(yè)人員一人逃生不及，軀體受壓致機(jī)械性窒息而死亡。2010年２月１１日，上海市閔行區(qū)人民法院已經(jīng)幾名責(zé)任人作出一審判決，以重大責(zé)任事故罪判處總監(jiān)３年。監(jiān)理方上海光啟建設(shè)監(jiān)理有限公司的總監(jiān)理喬磊對(duì)土方施工人員資質(zhì)怠于審查，雖對(duì)違規(guī)挖土、堆土曾提出過安全異議，但未依監(jiān)理職責(zé)進(jìn)行有效制止。 

　　3.2 防范措施 

　　3.2.1 向業(yè)主或通過業(yè)主向設(shè)計(jì)單位及其有關(guān)各方提出自己的合理化建議。 

　　3.2.2 在實(shí)施監(jiān)理過程中應(yīng)按照委托監(jiān)理合同的約定切實(shí)履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)檢查驗(yàn)收的項(xiàng)目應(yīng)按規(guī)定及時(shí)檢查驗(yàn)收，不應(yīng)將不合格的工程按合格進(jìn)行驗(yàn)收。 

　　3.2.3 實(shí)施監(jiān)理過程中發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)要求承包商整改，情況嚴(yán)重的，應(yīng)要求承包商暫停施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位，承包商拒不整改或者不停止施工的應(yīng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。 

　　3.2.4 該審批的應(yīng)及時(shí)審批，對(duì)施工組織設(shè)計(jì)（施工方案）、安全管理方案、建筑節(jié)能方案、進(jìn)度款支付申請(qǐng)、簽證等應(yīng)進(jìn)行及時(shí)認(rèn)真的審批。 

　　3.2.5 該巡視的應(yīng)巡視，該旁站的應(yīng)進(jìn)行旁站，對(duì)本應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)能及時(shí)發(fā)現(xiàn)。 

　　3.2.6 應(yīng)按規(guī)定簽發(fā)指令，如及時(shí)按規(guī)定簽發(fā)開工、停工、復(fù)工、變更等有關(guān)指令。 

　　4 結(jié)論與展望 

　　總之，監(jiān)理工程師的職業(yè)責(zé)任涉及面較廣，專業(yè)技術(shù)強(qiáng)。正確認(rèn)識(shí)和掌握監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任，提高監(jiān)理工程師自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平，切實(shí)履行監(jiān)理職責(zé)，防范職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)對(duì)監(jiān)理工程師具有重大的意義。目前，監(jiān)理行業(yè)不斷壯大，不能只單純發(fā)展而忽視了監(jiān)理工程師的風(fēng)險(xiǎn)防范，如何提高監(jiān)理工程師的風(fēng)險(xiǎn)防范能力就成為迫切需要解決的問題。所以，我們可借鑒一些國(guó)外先進(jìn)項(xiàng)目管理公司的做法，推行<建筑工程監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)>,為監(jiān)理工程師提供一條安全而經(jīng)濟(jì)的途徑，來轉(zhuǎn)移由于職業(yè)責(zé)任給業(yè)主或第三方造成的損失所必須承擔(dān)的法律責(zé)任，從而使雙方的利益都得到合理的保護(hù)。 

　　參考文獻(xiàn) 

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　　[2]《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》. 北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社2001 

　　[3]張佳豐.我國(guó)建設(shè)監(jiān)理責(zé)任的法律分析.重慶.西南政法大學(xué)2009.