摘要:工程簽證與工程索賠系建設(shè)工程實踐中的行業(yè)慣例，都是對建設(shè)工程施工合同履行過程中發(fā)生的變更進行應(yīng)對和處理的法律手段。本文從建設(shè)工程實踐角度分析了工程簽證與工程索賠兩者的聯(lián)系與區(qū)別以及在合同履行中的現(xiàn)實意義。

關(guān)鍵詞:建設(shè)工程;工程簽證;工程索賠

在建設(shè)工程活動中，合同管理是關(guān)鍵，而合同管理最主要的是工程變更和索賠處理。工程變更對項目的質(zhì)量、進度及投資均有所影響，其中對投資影響最大。在工程變更中，就涉及到工程簽證，工程簽證是當事人就建設(shè)合同履行過程中出現(xiàn)的某些新情形達成的補充協(xié)議。而工程索賠則是有經(jīng)驗的承包人通過工程變更的權(quán)限更改合同價格和工期的有效機制。索賠的本質(zhì)在于實現(xiàn)承包方與發(fā)包方雙方之間風(fēng)險的“再分配”。在建設(shè)工程實踐領(lǐng)域，工程簽證和工程索賠之間的存在哪些關(guān)系，又有何區(qū)別，系本文關(guān)注的問題。

一、工程簽證

(一)工程簽證概念工程簽證的概念來源于我國的建設(shè)工程實踐。據(jù)考證，工程簽證的概念起源于1961年，在一項工程中因發(fā)包人的原因?qū)е鲁邪水a(chǎn)生了額外的費用，故承包人出具了一份費用清單要求發(fā)包人簽字確認并予以補償。由此便形成了最早的工程簽證。①工程簽證是指工程承包方與發(fā)包方雙方的法定代表人及其授權(quán)代表等在施工工程及結(jié)算過程中對確認工程量、增加合同價款、支付各種費用、順延竣工日期、承擔(dān)違約責(zé)任、賠償損失等內(nèi)容達成的一致意見的補充協(xié)議。②工程簽證是工程結(jié)算增減工程造價的憑據(jù)。工程簽證按照不同的標準可有多種類型劃分，如現(xiàn)場經(jīng)濟簽證和工期簽證;直接性工程簽證和間接性工程簽證。(二)工程簽證的構(gòu)成要件有效工程簽證的構(gòu)成要件:(1)簽證主體必須是承包方與發(fā)包方雙方共同簽字確認，僅有單方簽字不能構(gòu)成有效的工程簽證。(2)簽證內(nèi)容必須是涉及合同順延、費用變化或工程質(zhì)量變化等內(nèi)容。(3)簽證權(quán)限必須是有權(quán)主體才能完成，無授權(quán)權(quán)限的人完成的簽證屬于效力待定的簽證，必須經(jīng)過有權(quán)主體追認方有效。(4)當事人雙方對簽證內(nèi)容協(xié)商一致。(三)工程簽證的特征首先，工程簽證具有明顯契約的特點，系雙方法律行為，簽證系工程承發(fā)包方協(xié)商一致的結(jié)果，是整個建設(shè)工程合同的重要組成部分。其次，工程簽證涉及到的雙方權(quán)責(zé)利已確定，可以將其作為結(jié)算工程量的依據(jù)。再次，工程簽證是施工過程中的不可避免的現(xiàn)象，必須依照法定程序或合同約定的程序辦理。關(guān)于工程簽證，需要強調(diào)的是，工程簽證并不能簡單地將其理解為合作文件的組成部分。主要理由是，工程簽證作為一份變更后的新的補充協(xié)議，其效力解釋需要結(jié)合整個合同文件(包括中標通知書、協(xié)議書、合同專用條款及附件、通用合同條款、圖紙、清單等)的優(yōu)先順序來定，而非簡單的等同關(guān)系，通過此點須明確了解工程簽證在合同解釋上的重要性。

二、工程索賠

(一)工程索賠的概念工程索賠，是在建設(shè)工程施工合同履行過程中，合同當事人因非自身原因受到經(jīng)濟損失或權(quán)利損害時，基于法律規(guī)定或合同約定，通過一定程序向?qū)Ψ街鲝垯?quán)利的要求。這種權(quán)利，既有可能是經(jīng)濟費用的補償，也有可能是合同工期的延長。③索賠是合同效力的具體體現(xiàn)，是法律賦予承包方和發(fā)包方雙方保護自身正當權(quán)益的手段。索賠有助于保障合同的如約履行，是落實和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟責(zé)權(quán)利關(guān)系的手段，對于企業(yè)而言，索賠既維護了企業(yè)的合法權(quán)益，又可以提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平。(二)工程索賠的特征結(jié)合工程索賠的定義、性質(zhì)以及建設(shè)工程本身的特點，工程索賠的特征可以概括為:1．索賠具有雙向性。合同是有關(guān)權(quán)責(zé)利約定一致的協(xié)議，合同履行過程中任何一方出現(xiàn)違約事項，對方都有權(quán)利向其提出主張要求索賠，索賠的主體具有雙向性。在具體的建設(shè)工程施工合同履行過程中，不僅發(fā)包方有權(quán)向承包方進行主張索賠，而且承包方也有權(quán)向發(fā)包方進行主張索賠。2．索賠是未經(jīng)對方確認的單方行為。建設(shè)工程索賠是合同的乙方因遭受損失或權(quán)利損害單方向?qū)Ψ教岢鲆筚r償?shù)臋?quán)利主張，此種主張必須是在獲得對方認可后方能實現(xiàn)，否則，不能發(fā)生法律效力。顯然，索賠是一種單方行為。3．索賠以損失、損害的客觀發(fā)生為前提。按照民法學(xué)的損害賠償理論，索賠必須建立在損失、損害后果已經(jīng)客觀發(fā)生的基礎(chǔ)上。無論是經(jīng)濟損失還是權(quán)利損害，沒有損失或損害的事實而提出的索賠都是無法成立的。在建設(shè)工程中，經(jīng)濟損失是指發(fā)生了合同以外的額外支出，如人員施工費、材料費、機械租賃費或管理費等額外支出;權(quán)利損害是指雖然沒有造成經(jīng)濟上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損害，如因惡劣氣候?qū)こ踢M度產(chǎn)生不利影響，承包方有權(quán)要求工期延長等。

三、工程簽證與工程索賠的聯(lián)系與區(qū)別

工程簽證與工程索賠都是對建設(shè)工程施工合同履行過程中發(fā)生的變更進行應(yīng)對和處理的法律手段，系建設(shè)工程實踐中的行業(yè)慣例。從兩者的關(guān)系看，工程索賠概念的外延比工程簽證概念的外延更大，即工程索賠實際上包括工程簽證;從另一角度講，工程索賠是建設(shè)工程合同中的一方先行提出索賠報告，經(jīng)對方審核確認后形成的工程簽證，工程簽證可以講也是工程索賠的重要證據(jù)之一，因此，二者從整體上看應(yīng)是聯(lián)系極為緊密的統(tǒng)一關(guān)系，但二者之間又有諸多區(qū)別，主要表現(xiàn)為以下幾個方面:(一)兩者產(chǎn)生的原因不同工程簽證貫穿于施工的全過程，涉及的范圍廣，是一項政策性、技術(shù)性較強的工作，實踐中導(dǎo)致工程簽證的原因主要包括施工過程中發(fā)生的與設(shè)計圖紙、施工方案、預(yù)算項目或工程質(zhì)量不相符，需要調(diào)整工程造價或順延工期、賠償損失等形成的書面文件，以備將來出現(xiàn)糾紛時用以解決雙方紛爭的依據(jù)。而導(dǎo)致工程索賠的原因主要包括:發(fā)包人違約;承包人違約;第三人原因?qū)е碌乃髻r;合同缺陷導(dǎo)致的索賠;工程變更導(dǎo)致的索賠;非人為因素導(dǎo)致的索賠等。(二)兩者涉及的主體意思表現(xiàn)形式不同工程簽證是承包方與發(fā)包方協(xié)商一致的結(jié)果，系雙方法律行為，其協(xié)商的結(jié)果可視為建設(shè)工程合同的重要組成部分，簽證一旦獲得雙方認可，其結(jié)果對雙方具有法律約束力。而工程索賠則是合同中的一方自認為自身合法權(quán)益受侵害時理應(yīng)獲得的各種費用、順延工期、賠償損失未獲得，依法向?qū)Ψ教岢鰬?yīng)獲賠償?shù)闹鲝垺？梢�，工程索賠系單方行為，而非雙方協(xié)商一致的結(jié)果。(三)兩者是否依賴證據(jù)不同因建設(shè)工程具有復(fù)雜性、不確定性，工程施工過程中會發(fā)生不同于原設(shè)計、原計劃的情況，這種變化系對原合同做出的相對調(diào)整，也是常理之中之事，故，雙方對此變化做出相應(yīng)調(diào)整并進行書面確認，并不需要相應(yīng)證據(jù)作支撐。而工程索賠之前提系施工過程工程發(fā)生變化導(dǎo)致?lián)p害結(jié)果，雙方對此有分歧，對此，必須依賴證據(jù)作支撐。(四)兩者涉及的利益是否確定不同因工程簽證是對雙方認可的行為達成一致的結(jié)果，故，工程簽證涉及的利益已基本確定，在工程結(jié)算時，對于雙方認可的簽證，均可直接作為計算工程量及工程價款的依據(jù)。而工程索賠如前所述，系單方的意愿和主張，需要依賴證據(jù)作支撐，索賠款是否能實現(xiàn)取決于司法裁判的認可，是一種典型的期待利益，具有不確定性。

四、工程簽證與工程索賠的轉(zhuǎn)化

從我國的相關(guān)法律規(guī)定來看，工程簽證涉及的內(nèi)容非常廣泛，主要是指除承包方、發(fā)包方雙方就設(shè)計圖紙、施工方案所確定的工程內(nèi)容以外，合同及工程量清單中未含有而施工中又實際發(fā)生的事件所辦理的簽認證明。工程簽證中不涉及合同價款和工期變更的技術(shù)簽證一般并無轉(zhuǎn)化為索賠的必要和可能，故下文分析中不包括技術(shù)簽證。④(一)對于未發(fā)生或未履行完畢的事項，工程簽證與工程索賠無關(guān)，如承包方與發(fā)包方雙方在施工前所進行的簽證，應(yīng)屬補充協(xié)議，并不涉及工程索賠問題。(二)對于已發(fā)生或履行完畢的事項，需要分情況討論。1．工程簽證對提出期限未做必要限制的，只要一方在合理期限內(nèi)提出簽證申請，則進入簽證審批程序。2．工程簽證要求在適當期限內(nèi)向發(fā)包人提出簽證申請的，若一方逾期未提出相應(yīng)的簽證要求，則無法再主張簽證;如果在索賠期限內(nèi)，則可轉(zhuǎn)化為工程索賠。3．承包人在合理期限內(nèi)向發(fā)包人提出簽證申請的，發(fā)包人明確表示認可且簽證要件齊全、形式合法的，為有效簽證，作為主合同的補充，直接成為工程款支付的依據(jù);若發(fā)包人未予答復(fù)、遲延答復(fù)或明確表示拒絕的，則應(yīng)按照合同約定對未予答復(fù)、遲延答復(fù)行為予以認定，但對于明確表示只認可一部分的，承包人可以就剩余部分提出工程索賠;對于簽證主體和內(nèi)容有異議的部分，可以進行協(xié)商并進行追認，協(xié)商追認不成的，可以進入索賠程序。

五、結(jié)語

工程簽證和工程索賠作為建設(shè)工程實踐中的一種行業(yè)慣例，容易引發(fā)出諸多問題，對此應(yīng)當引起足夠的重視。增強簽證意識，提高簽證水平，嚴格按照簽證程序簽證，進一步加強對工程簽證的管理是解決建設(shè)工程合同糾紛的根本途徑。通過本文分析希望使得建設(shè)工程中工程簽證和工程索賠雙方當事人的合法權(quán)益在法律范圍為得到有效保障。