總包與分包在建筑施工現(xiàn)場是普遍存在的，尤其是我國建筑業(yè)實行“總承包-專業(yè)分包-勞務分包”新資質(zhì)后，總包與分包的關系就成為影響工程質(zhì)量、成本、安全和良好運作的關鍵要素。借鑒國外在該領域已有的成果，對于完善建筑承包體系，充分發(fā)揮新資質(zhì)的作用，加快我國建筑業(yè)的改革與發(fā)展具有重要意義。
一、美國總包與分包在工程中的作用
在美國施工現(xiàn)場，總包與分包之間的職責通過合同來明確，不存在上下級關系，分包具有較高的獨立性，在取得權(quán)利的同時也承擔風險。
1.總包的作用
總包承包全部或部分工程，按照圖紙和任務書，更快更經(jīng)濟的完成工程，并作為在現(xiàn)場協(xié)調(diào)生產(chǎn)全過程的指揮者。為此，總包業(yè)要在工程開工前，系統(tǒng)安排施工過程中的各種作業(yè)，在施工階段，為使工程順利進展，要與相關者進行協(xié)調(diào)并指揮現(xiàn)場施工。
但對于設計、技術(shù)上的差錯和失誤，則由建筑師、咨詢顧問等設計者承擔。另外對于發(fā)包商和設計者，關于降低成本的建議、對設計變更的成本和日程表的要求是有限度的。根據(jù)最近資料，通過發(fā)揮中介咨詢的作用，放任分包進行調(diào)整的企業(yè)也已存在。
2.分包的作用
分包作用是在總包分包合同書的基礎上，指揮現(xiàn)場的工作并完成工程施工任務。一般情況下，分包無法使用最初的設計圖紙、計劃書等文件，為了能夠開始工作，必須預先準備好必要的計劃、圖紙、機器和材料等。因此，開始施工之初對總包的依賴程度很低。另外，由于在發(fā)包商和分包之間不存在直接的合同關系，分包在施工上產(chǎn)生過失的情況下，發(fā)包商的責任應由總包承當。但是，在合同書上由分包產(chǎn)生的過失，并沒有明確規(guī)定總包的責任。因此依據(jù)執(zhí)法機構(gòu)的判例，由于分包的不法行為而造成的損失，總包并未承擔任何責任。
3.總包直接施工比率
總包通常將承攬工程分包給各種各樣的專門工程。對于總包，這種分包體系能夠分散風險，并能確保有必要技術(shù)的工人和機器設備等。所以是有效的和經(jīng)濟的。但是，在公共工程中，總包常常被發(fā)包商指定了直接施工的比例。對建筑工程要求達到10～30%，土木工程的比例更大。而在民間工程中，被指定直接施工比例的事是少有的。
4.分包的規(guī)模
分包承擔總包承攬的建筑工程中的一部分專業(yè)工程，有電氣、機器、混凝土、構(gòu)配件、模板等各種各樣的工種，擁有自備的技術(shù)工人和機器設備、建筑機械等。根據(jù)美國分包企業(yè)協(xié)會2000年4月對包含機器設備、電氣工程業(yè)等設備業(yè)者的分包商的問卷調(diào)查，分包的從業(yè)人數(shù)從10人以下到150人以上，規(guī)模分布很廣。
二、分包業(yè)者的選定
美國不存在相當于日本“協(xié)力會”形式的分包團體，因此總包為了成功實施計劃，總是把技術(shù)優(yōu)良且有信用作為分包選擇的主要因素�？偘谕稑酥H，從分包取得預算，并以此為基礎選定分包，但對民事工程和公共工程則有許多不同。
1、預算的委托
在民間工程中，總包一般是通過向幾家專業(yè)工程企業(yè)委托預算來選擇分包的。預算的委托對專業(yè)工程企業(yè)的選定是以企業(yè)名冊為基礎進行的。名冊上列舉的專業(yè)工程企業(yè)是以工程地點作為其企業(yè)經(jīng)營中心，并考慮工程的種類、規(guī)模、技術(shù)水平、過去的施工實況等各要素后而被選定的。
公共工程原則上通過公開的投標競爭選擇承包商。投標有專業(yè)用紙，承包商作為總包參加投標，并且對專業(yè)工程就參與投標公布預算進行公告。這樣，分包預算書就從確認投標信息的許多專業(yè)工程中被無限制的提出。
2、分包的預算書
分包的最終預算書，大多是在發(fā)包商設定的競標期限之前2—3小時提出來的。這樣做一方面是為了牽制其他競爭對手，一方面顯示是最終的預算書。預算書的提出主要是采用傳真FAX形式。即使口頭承諾的預算額隨后也要使之作為書面預算提出。
從分包提出的預算書，由總包的概預算制成預算書。據(jù)調(diào)查，預算金額與平均值有5～10%偏差的情況較多，提出極端低的預算金額而導致分包預算失敗者也很多。以極低的預算進行投標的分包，即使中標也有分包撤回預算書的情況。撤回預算書產(chǎn)生的風險，最終由總包承擔。因此總包要具備在限定的時間內(nèi)審查分包預算金額是否妥當?shù)哪芰�。作為回避預算撤回風險的方法，要求分包提出投標保證。
3、分包的選定
總包選定分包時，要對分包的施工能力、施工業(yè)績、財務狀況、工程量等進行審查。這是為了回避由分包產(chǎn)生的工程延誤、返工等風險。分包的選定是綜合性的，尤其重視價格和過去合同履行情況。對于過去沒有業(yè)績的分包商，需要向其它相關的總包和分包進行調(diào)查。
總包要求分包履行保證的情況較少，而僅要求確認信用能力的情況很多。這樣因保證金被加入預算額而導致成本增加，結(jié)果導致向發(fā)包商投標時對價格競爭力不利。
4、發(fā)包者的參與
在民間工程中，分包的選定與發(fā)包商無關，但也存在發(fā)包商推薦或指定與其有營業(yè)關系的分包的情況。這種情況下而導致工程成本高、不能施工、工程延誤等風險由發(fā)包商承擔。
在民事工程中，合同方式是不同的。在總價合同情況下，發(fā)包商很少要求得到分包信息。但在費用加酬金合同或者單價合同的情況下，分包商向發(fā)包商提供企業(yè)
在民事工程中，合同方式是不同的。在總價合同情況下，發(fā)包商很少要求得到分包信息。但在費用加酬金合同或者單價合同的情況下，分包商向發(fā)包商提供企業(yè)名稱和合同金額是必要的。另一方面，在公共工程中，不管合同方式如何，中標的總包都
都要向分包提示合同的風險（一定規(guī)模以上的工程），這樣在中標后可防止出現(xiàn)事故。
三、分包合同
1、合同形式
總分包間的合同一般是總價合同。在這種情況下，由于總包將風險的大部分轉(zhuǎn)嫁給分包承擔，因而能夠在初級階段控制總額，在預算管理方面是有優(yōu)勢的。但是在設計、說明書等沒有確定而必須發(fā)包的情況下，則必須采用成本加酬金合同或單價合同等。
2、合同條款
美國分包合同使用的一般條款除AIA（美國建筑師協(xié)會）、AGC（美國總承包協(xié)會）條款外，也采用其他的建設相關團體或總包企業(yè)自己設定的條款。在實際中應用最多的是總包企業(yè)自己的條款或以AIA條款為基礎、企業(yè)加以修訂的條款。另外，對于總包根據(jù)工程規(guī)模，分開使用公司條款和以AIA條款為基礎獨自修正的條款。由于AIA條款的項目非常多，因此對于工程規(guī)模小、風險較小的工程則利用企業(yè)自己的簡易條款。大型總包也通常利用自己的公司條款。AGC條款在華盛頓地區(qū)、AIA條款在中小總包、小規(guī)模工程中被利用的很多。
3、工程開工前合同書締結(jié)的原則
原則上要在與總包簽訂工程分包合同后才能開工，但是先發(fā)包，后締結(jié)合同書，或者依“口頭協(xié)議”進行施工的企業(yè)也是有的。由于對協(xié)議的解釋不同，也成為日后總分包間產(chǎn)生糾紛的主要根源。
4、合同變更
在總包分包間生成的最初合同發(fā)生變更的部分，通常發(fā)包商和總包的合同也將發(fā)生變更，總包要首先締結(jié)和發(fā)包商變更部分的合同，對于確定的部分，總包再和分包締結(jié)變更合同。在總包看來，總包和分包間基本上是平等的，在上述追加合同的流程中，并未造成對分包的損害。但在對分包進行有關支付的調(diào)查中，分包商回答認為這種變更命令的問題非常嚴重和嚴重的企業(yè)占全體的85%以上，可見對分包的變更命令存在嚴重問題。由于總包分包間對于變更命令見解不同，而導致很多的糾紛。
四、分包價款與支付
總包對分包的支付一般是每月支付一回。如月末結(jié)轉(zhuǎn)、下月支付。對公共工程、民間工程也是一樣的。另外，支付通常以銀行結(jié)算方式進行，不用現(xiàn)金支付。
根據(jù)調(diào)查，不少總包根據(jù)分包的業(yè)種而改變支付條件。但是，在原材料或分包的施工內(nèi)容比較特殊的情況下，總包在支付時重視分包的現(xiàn)金流，特殊必要的情況下也有一個月支付兩回的總包。在聯(lián)邦政府發(fā)包工程的情況下有“立即支付”的法律規(guī)定。這個法律規(guī)定，總包有即使在發(fā)包商沒有支付的情況下，在一定的期限內(nèi)也要向分包支付的義務。
另外，在有些州的發(fā)包工程和民間工程中，總包分包締結(jié)合同條款時，假設有“發(fā)包方支付總包，總包才能支付分包”的條款，那么總包如果沒有得到發(fā)包商支付，也沒有必要支付分包商，但是這樣的條款在有的州是被禁止的。
通�？偘蚍职Ц稌r會留下10%的保留金。這種保留金是美國的商業(yè)習慣，無論在哪里都實行。但是不同的州，在法律上對保留的比例規(guī)定也不同（例：在俄勒崗州被規(guī)定在5%以下）總包在有以下情況可對分包進行保留或延遲支付。
（1）分包沒有按合同規(guī)定完成工程；
（2）工程有質(zhì)量問題；
�。�3）要對分包起訴時；
�。�4）分包對再分包不支付；
（5）和分包存在糾紛；
（6）發(fā)包商對總包延遲支付。
根據(jù)對總包的調(diào)查，總包是在有正當理由情況下保留支付或延遲支付。是而據(jù)ASA（美國分包企業(yè)協(xié)會）對分包的調(diào)查，延遲向分包支付的情況是非常嚴重的。
為了保護中小型的分包企業(yè)權(quán)利，美國的一些州還規(guī)定了一種稱為“支付傾斜”的法律。即分包和資材供應商依據(jù)合同進行施工或購買材料，在總包不進行支付時，分包和資材供應商有權(quán)向法庭提起“支付傾斜”，申請自己施工部分和交付產(chǎn)品的所有權(quán)。一旦分包向法庭提起訴訟后，總包對建筑物的所有權(quán)不被承認，不能向發(fā)包商交付，也不能接受發(fā)包商支付。這種法律通常只適用于民間工程。另外，這個制度在總包得不到發(fā)包商支付時也適用。
五、總包分包的現(xiàn)場管理
本文以民間建筑工程中的現(xiàn)場施工為中心敘述。
1、總包的施工管理體系
�。�1）公司在現(xiàn)場的責任分擔
除了規(guī)模特別大的工程，一般工程的成本管理、購買關系、分包合同、全部進度表等都在本公司進行，現(xiàn)場主要是以和分包的協(xié)調(diào)、工程進展情況的核實為中心的。
�。�2）總包的現(xiàn)場職員
在現(xiàn)場總包的職員大概有以下幾種：
項目經(jīng)理：是現(xiàn)場的總責任者，擁有與業(yè)務相關的全部權(quán)限。主要負責和發(fā)包商、設計者的協(xié)調(diào)，申請支付、分包合同關系�，F(xiàn)場的預算管理等。
監(jiān)督者：是日常現(xiàn)場運營中心的工程總指揮，主要承擔和分包的協(xié)調(diào)，每天進展情況的核實（與中國監(jiān)理的概念不同）。
項目工程師：主要以設計圖紙的確認，施工圖的核實為中心并在其他技術(shù)方面輔助項目經(jīng)理。
領班：在總包直接施工的情況下，作為總包職員被配置在現(xiàn)場，相當于中國的工長或日本的職長，有領導施工班組的作用。
另外，配置在現(xiàn)場的人數(shù)由工程的種類不同而不同。據(jù)調(diào)查，如1千萬美元左右的工程一般在現(xiàn)場設項目經(jīng)理1名，監(jiān)督者1名。
�。�3）多層分包
分包企業(yè)可將承擔的工程再次分包，發(fā)包商和總包對此并沒有限制。但是實際中因為再次分包會導致成本增加且管理上也有問題。所以，建筑工程一般只采用2次分包的形式（最多是4次）。
2、現(xiàn)場施工的展開
�。�1）施工會議
在現(xiàn)場作為工程開展前的會議，通常召開施工前會議和總分包間的協(xié)調(diào)會議。會議由發(fā)包商、設計者、總包出席，是以確定建設工程中基本的規(guī)則，就各成員分配的任務和承擔的責任達成一致為目的的。另外，總分包間的協(xié)調(diào)會議主要是確認施工條件、施工范圍、施工日程表并就實際施工的條件，在工程開始前進行商議。
在施工期間，總分包間每周都要召開施工現(xiàn)場會�？偘跁h中召集各分包的班組，就今后2周的施工日程表、安全問題及分包的要求事項等進行商議�？偡职娜粘f(xié)調(diào)，通常由總包的監(jiān)督者和分包的領班進行，就現(xiàn)場日常發(fā)生的問題和分包協(xié)商解決。
�。�2）在現(xiàn)場的指示傳達
對于現(xiàn)場施工及安全的指示，通常是由總包的監(jiān)督者向分包的監(jiān)督者或者領班傳達的，總包職員并不直接向分包的工人傳達。作為指示傳達的手段，對施工有重大影響的指示一般采取書面?zhèn)鬟_方式，其余簡單指示可采取口頭傳達方式。
（3）施工進度管理
工程進度管理通常是要制定全部工程計劃、幾周的中期工程計劃和短期的周工程計劃。小規(guī)模的工程利用橫道圖方式，而中等規(guī)模以上的工程則利用CPM等網(wǎng)絡計劃方法制作�？偘殕T只制定總體的工程進度計劃，而詳細進度計劃、施工作業(yè)計劃的制作大多由分包完成。
總包在確認最新圖紙上制定的施工計劃同時，對工程總體進度情況進行日常監(jiān)控。指揮比計劃延遲一些進行施工的分包采取適應的對策。另外，在施工或圖紙上發(fā)生總分包間不能解決的問題之際，與發(fā)包商和設計者進行協(xié)調(diào)并確定今后的施工方針。
在發(fā)生工程延誤、難以按期完成的情況下，根據(jù)延誤的原因總包的對策是不同的。由于分包的施工能力或調(diào)整不足而產(chǎn)生延誤的情況下，總包會要求分包加大人力投入或加班施工來趕上工期。但若是由于發(fā)包商、設計者的錯誤或者氣候、天災等自然災害導致的，總包一般會請求發(fā)包商簽發(fā)寫有延長工期及延長產(chǎn)生的成本的變更命令書。
美國的分包在工程開始前根據(jù)總包的合同書，制作在施工區(qū)域詳細的工程計劃和施工圖總包取得分包的施工圖后，還要取得發(fā)包商和設計者的認同后才進行施工，總包并不制作施工圖此外，還進行勞務、資金、機械、材料等的分配，并且在施工開始的同時進行管理，必要時進行再計劃、再管理。
�。�4）質(zhì)量管理
混凝土、鋼材的試驗檢查，通常由第三方的檢查測試機關完成，并匯總測試結(jié)果。另外，設計者一般要定期檢查建筑工程施工對設計意圖與質(zhì)量的實現(xiàn)情況。但是，因設計者承擔現(xiàn)場的檢查使承包方不能依據(jù)合同施工，而引起建設上的缺陷，或者施工方法不當或施工人員傷害時，設計者也要被追究一定的責任。因此，也有設計者不參與現(xiàn)場運營的傾向。
（5）安全管理
現(xiàn)場的安全管理是總包和分包雙方的問題，在美國也是最重要的課題。從實際現(xiàn)場的安全管理狀況看，各分包有責任對自己施工場所進行管理�？偘鼊t對本公司的施工范圍及相關施工者共同使用的腳手架、通路等共同設施進行管理，并監(jiān)督分包遵守《聯(lián)邦勞動衛(wèi)生法》進行施工。
總包一般定期召開現(xiàn)場會議，和分包就施工現(xiàn)場的安全管理狀況和今后的安全對策進行對話。有時，這個會議會有工會的代表出席。向總包提出有關安全的要求，由于工會對加入的工人進行人才培訓，因此有利于提供高素質(zhì)的勞動力。相反，在交涉破裂的情況下則有罷工的危險。
勞動保險對于總包和分包等雇傭的人員，個別加入的情況比較多。與中國、日本相比并不采取一并加入勞動保險的方式。
