政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目具有系統(tǒng)性、復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性等特征，這不僅使得政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別具有了相對(duì)的特殊性，同時(shí)也增加了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的難度。因此在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程中，只有針對(duì)政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程，遵循系統(tǒng)而精細(xì)、持續(xù)而動(dòng)態(tài)的識(shí)別原則，選取兼顧效率與成本、全面與精確的識(shí)別方法，并特別注重農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的階段性、傳導(dǎo)性、動(dòng)態(tài)性，樹(shù)立系統(tǒng)的分析觀念，才能進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)因素的辨識(shí)和歸類。針對(duì)上述特點(diǎn)和要求，本研究提出了以風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)為導(dǎo)向的、基于全生命周期理論的政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)的識(shí)別方法。
1 農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)涵
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的初始環(huán)節(jié)，是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范等工作的前提，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否全面、完整，直接影響到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成敗。由于農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目是涉及管理部門多、建設(shè)環(huán)節(jié)多、管理過(guò)程復(fù)雜的項(xiàng)目，其風(fēng)險(xiǎn)往往隱藏在各個(gè)環(huán)節(jié)之中，被種種假象所掩蓋，因此有效的風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別成為風(fēng)險(xiǎn)管理工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。所謂目標(biāo)導(dǎo)向的政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)測(cè)是指從政府農(nóng)田水利建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)出發(fā)，通過(guò)利用風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查分析、信息甄別篩選、專家咨詢建議以及試驗(yàn)論證等諸多手段對(duì)政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目全生命周期的每一個(gè)階段中有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多方位的分解、預(yù)測(cè)，并進(jìn)行判斷和歸類，并最終篩選出影響政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，形成風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的活動(dòng)。
在風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和全生命周期理論的導(dǎo)向下，政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程具有以下三個(gè)方面的特性：
1）目標(biāo)導(dǎo)向性。目標(biāo)導(dǎo)向性是指以農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)為導(dǎo)向，進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在不同的階段有著不同的特點(diǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也各有不同，因此風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)體系可以引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理人員在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息甄別的過(guò)程中能夠在提升效率的前提下，全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，并將關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)都納入到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系中，從而能夠保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的有效性。
2）系統(tǒng)性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)時(shí)處處存在，決定了任何項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程本身是一個(gè)系統(tǒng)過(guò)程，即項(xiàng)目全生命周期過(guò)程中的各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)都屬于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍。對(duì)政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目而言，生命周期中的項(xiàng)目決策階段、項(xiàng)目準(zhǔn)備階段、工程實(shí)施階段、竣工驗(yàn)收階段、運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段等五個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)因素存在傳導(dǎo)性，因此在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程中，必須注意項(xiàng)目周期的整體性，從而保證風(fēng)險(xiǎn)管理工作的系統(tǒng)性。
3）動(dòng)態(tài)性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作并不是一次性的，在項(xiàng)目運(yùn)行的周期中，必須進(jìn)行動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目的五個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作必須是連續(xù)性的，在項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中，需要根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的階段、外部和內(nèi)部環(huán)境的變化，不斷進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的共享和更新。
2 農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的實(shí)施路徑
全生命期的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)是一個(gè)循環(huán)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，需遵循一定的流程和路徑。結(jié)合已有研究，依據(jù)政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)識(shí)別模型和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的重點(diǎn)，本研究把全生命周期的政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程分為以下幾個(gè)步驟：確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員—監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)信息—制定項(xiàng)目周期風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)—篩選項(xiàng)目全生命周期各階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法—進(jìn)行項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別—關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素篩選—風(fēng)險(xiǎn)因素分類—建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（圖1）。
2.1 確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員的確定是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的首要，項(xiàng)目各個(gè)階段的工作任務(wù)和重點(diǎn)不同，因此項(xiàng)目參與的各方（項(xiàng)目申請(qǐng)方、審批方、承包方、監(jiān)理方、驗(yàn)收方、審計(jì)方、運(yùn)營(yíng)方等）應(yīng)根據(jù)各自的工作性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的人員和目標(biāo)。對(duì)于政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目而言，應(yīng)以政府管理人員或者政府委托的專門的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)或組織為主，項(xiàng)目參與的其他各方為輔，來(lái)共同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別工作。
2.2 風(fēng)險(xiǎn)信息的監(jiān)測(cè)
監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)信息是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的基礎(chǔ)條件，其資料及數(shù)據(jù)的可靠性和完整性，對(duì)后續(xù)的工作質(zhì)量影響重大。因此在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的初期，應(yīng)盡可能全面地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息的監(jiān)測(cè)、項(xiàng)目基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料的收集，并在項(xiàng)目各個(gè)階段的實(shí)施過(guò)程中，注重風(fēng)險(xiǎn)信息的更新。一般而言，政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)信息來(lái)源包括：風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研資料、項(xiàng)目的可行性報(bào)告、項(xiàng)目相關(guān)的歷史資料和相關(guān)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。
2.3 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)制定
在風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中，由于工作的性質(zhì)和內(nèi)容不同，每一個(gè)階段所追求的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是不同的。因此制定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，并以此為導(dǎo)向是進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的一個(gè)有效路徑。對(duì)于農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目而言，風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的制定，可以提升風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的效率，拓寬風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的廣度，是進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的前提，同時(shí)也為下階段的風(fēng)險(xiǎn)度量、評(píng)級(jí)和監(jiān)測(cè)工作特別是項(xiàng)目后評(píng)價(jià)指標(biāo)的建立奠定基礎(chǔ)。在制定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)之前，應(yīng)按照項(xiàng)目的生命周期對(duì)項(xiàng)目實(shí)施各階段進(jìn)行WBS分解。
2.4 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法篩選
現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法很多，怎樣去從中篩選出適合項(xiàng)目特點(diǎn)的方法是農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的重點(diǎn)。全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別具有動(dòng)態(tài)性、階段性的特征，這就意味著項(xiàng)目各階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別也具有不同的特征，因此應(yīng)針對(duì)項(xiàng)目各個(gè)階段的特點(diǎn)來(lái)分別采用不同的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。
2.5 風(fēng)險(xiǎn)因素動(dòng)態(tài)識(shí)別
所謂風(fēng)險(xiǎn)因素的動(dòng)態(tài)識(shí)別，指的是按照項(xiàng)目運(yùn)行的各個(gè)階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并在識(shí)別的過(guò)程中不斷更新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別信息。每一個(gè)階段結(jié)束后，應(yīng)在下一階段開(kāi)始之前進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的再識(shí)別。
2.6 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素篩選
風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行初步的識(shí)別后，為了更好地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的量化評(píng)估，還應(yīng)對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行篩選，對(duì)一些次要的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行剔除。
2.7 風(fēng)險(xiǎn)因素分類
篩選出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素之后，還應(yīng)按照一定的分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行分類。對(duì)于政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素分類方式，將風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者和風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍兩種分類方式相結(jié)合進(jìn)行劃分。
2.8 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建
在確定好風(fēng)險(xiǎn)因素的分類方式后，應(yīng)最終構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，為進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)分析做準(zhǔn)備。出于度量的需要，風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系一般會(huì)分為三個(gè)層次即目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。其中目標(biāo)層指的是政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的總體目標(biāo)；準(zhǔn)則層則確定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的角度；指標(biāo)層是指標(biāo)體系的最基本的層次，也是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)度量的對(duì)象，包含了政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的所有具體指標(biāo)。
3 全生命周期政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)
基于全生命周期的政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，政府管理部門通過(guò)動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，監(jiān)控和防范風(fēng)險(xiǎn)，以規(guī)避和減少損失，實(shí)現(xiàn)農(nóng)田水利建設(shè)資金和農(nóng)田水利設(shè)施效用的最大化，保障農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目的順利進(jìn)行。完整、全面、明確的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作的前提，因此，在構(gòu)建政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)體系過(guò)程中，系統(tǒng)的分析思想是十分必要的。本研究借鑒了霍爾三維結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)分析方法，提出了政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)體系的三維架構(gòu)（圖2），嘗試從時(shí)間維、邏輯維、主體維三個(gè)維度對(duì)政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)進(jìn)行逐層的細(xì)化和分解，繼而建立政府農(nóng)田水利建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)體系，為下一步的風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別奠定基礎(chǔ)。
在風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)特征域三維結(jié)構(gòu)模型的基礎(chǔ)上，本研究以邏輯維為主線，對(duì)政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目的全生命周期進(jìn)行了照觀，全面構(gòu)建了政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)體系（表1）。
4 農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目各階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法篩選
目前風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法較多，從識(shí)別的手段來(lái)看，可分為定性和定性、定量相結(jié)合的識(shí)別方法。其中，定性的識(shí)別方法有頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品āz查表法、情景分析法、結(jié)構(gòu)化訪談法、預(yù)先風(fēng)險(xiǎn)分析法、失效模式和效應(yīng)分析法、結(jié)構(gòu)化假設(shè)分析法等；定性與定量相結(jié)合的方法有風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、人因可靠性分析、故障樹(shù)分析法、Bow-tie法、層次分析法、在險(xiǎn)值法、馬爾可夫分析法、蒙特卡羅模擬法、貝葉斯分析法等。每一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的技術(shù)都有其自身的特點(diǎn)和優(yōu)越性，因此，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和運(yùn)行的階段，篩選適合的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。
政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目周期長(zhǎng)，跨越的階段較多，每一時(shí)期的工作內(nèi)容和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不同。因此在動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原則下，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目各個(gè)階段的特點(diǎn)，靈活地選取風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法。表2中給出了政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目各階段的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。
5 農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)例研究
以湖北省某小型農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目為例，按照全生命周期的識(shí)別思想，根據(jù)表1的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)體系，利用表2的各階段適用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，對(duì)該項(xiàng)目外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)以及項(xiàng)目?jī)?nèi)部各階段的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了識(shí)別（表3）。根據(jù)表3的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的結(jié)果，為了能夠進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的度量，還需構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，圖3為政府農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的模型。
6 結(jié)語(yǔ)
2011年“中央一號(hào)文件”頒布后，各地各級(jí)政府都投入了大量的資金，全國(guó)迅速掀起了農(nóng)田水利建設(shè)的高潮，而風(fēng)險(xiǎn)管理工作卻相對(duì)滯后，在這樣的情勢(shì)下，從政府的角度，開(kāi)展農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)勢(shì)在必行。
目前農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理研究尚不多見(jiàn)，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的探討更是空白。本研究以風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)為導(dǎo)向，基于全生命周期的管理思想，結(jié)合農(nóng)田水利建設(shè)項(xiàng)目各階段的特點(diǎn)，提出了政府農(nóng)田水利建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的一般方法。其核心思維是針對(duì)項(xiàng)目的集成目標(biāo)和項(xiàng)目生命周期各階段的特征，注重項(xiàng)目管理的系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性，在識(shí)別的過(guò)程中不斷進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息的更新和共享，真正實(shí)現(xiàn)有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)，形成合理的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，為進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估度量、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)防范活動(dòng)奠定基礎(chǔ)。
