監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理

 

 

    1．監(jiān)理工作是一項(xiàng)具有委托性的，基于自身專業(yè)技術(shù)的咨詢服務(wù) 

 

    在國外，通常被稱為咨詢工程師或顧問工程師。由于監(jiān)理工程師本身專業(yè)技能水平的不同，在同樣的工作范圍及權(quán)限內(nèi)，不同水平的監(jiān)理工程師所提供的咨詢服務(wù)質(zhì)量會有很大差別。監(jiān)理工程師的專業(yè)技能差別表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是專業(yè)技術(shù)水平與工程實(shí)踐的差別；二是本身工作協(xié)調(diào)能力的差別。監(jiān)理工程師的工作能力在很大程度上體現(xiàn)在協(xié)調(diào)方面，即協(xié)調(diào)參與工程建設(shè)的各方技術(shù)力量，使其能力得到最大程度的發(fā)揮。 

 

    2．監(jiān)理工作的成效受主觀能動性的影響較大 

 

    同樣的工作可能做得很認(rèn)真，也可能做得較為馬虎。工作成效的好壞與自身的主觀能動性有關(guān)，很難用定量指標(biāo)去衡量。監(jiān)理工程師的主觀能動性主要來自于自我約束以及業(yè)主的支持，業(yè)主與監(jiān)理工程師的相互信任與誠意，會大大激發(fā)監(jiān)理工程師的主觀能動性。 

 

    3．監(jiān)理工作成果是集體行為的產(chǎn)物 

 

    監(jiān)理的服務(wù)質(zhì)量與水平最終是由監(jiān)理機(jī)構(gòu)的整體服務(wù)來體現(xiàn)的，是多專業(yè)配合協(xié)調(diào)的技術(shù)服務(wù)，其中總監(jiān)對監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的領(lǐng)導(dǎo)組織與協(xié)調(diào)水平至關(guān)重要。只有在監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部設(shè)立了人員職責(zé)分工明確、溝通渠道有效的管理模式，只有整個(gè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)有效地運(yùn)行，監(jiān)理效果才能體現(xiàn)出來。 

 

    4．監(jiān)理工作的責(zé)任巨大 

 

    監(jiān)理工程師工作的對象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師需要擔(dān)負(fù)非常巨大的責(zé)任。因?yàn)楣こ添?xiàng)目投資巨大，和社會公眾的切身利益密切相關(guān)，一旦發(fā)生危害，就會造成巨大的財(cái)產(chǎn)損失和人員傷亡等重大事故。此外，工程質(zhì)量的好壞和造價(jià)的高低以及建設(shè)周期的長短都和社會公眾利益密切相關(guān)。隨著社會的進(jìn)步和公民法律意識的增強(qiáng)，監(jiān)理工程師承擔(dān)的法律責(zé)任也在逐步增加。 

 

 

    從上述監(jiān)理工作的特征可以看出，監(jiān)理工程師承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)可歸納為：行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，工作技能風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)資源風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)，社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。 

 

    1．行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 

 

    行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)來自三個(gè)方面：一是監(jiān)理工程師超出業(yè)主委托的工作范圍，從事了自身職責(zé)外的工作，并造成了工作上的損失；二是監(jiān)理工程師未能正確地履行合同中規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生失職行為造成損失；三是監(jiān)理工程師由于主觀上的無意行為未能嚴(yán)格履行職責(zé)并造成了損失。 

 

    2．工作技能風(fēng)險(xiǎn) 

 

    監(jiān)理工程師由于他在某些方面工作技能的不足，盡管履行了合同中業(yè)主委托的職責(zé)，實(shí)際上并未發(fā)現(xiàn)本該發(fā)現(xiàn)的問題和隱患。現(xiàn)代工程技術(shù)日新月異，新材料、新工藝層出不窮，并不是每一位監(jiān)理工程師都能及時(shí)準(zhǔn)確全面地掌握所有的相關(guān)知識和技能的，無法完全避免這一類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。 

 

    3．技術(shù)資源風(fēng)險(xiǎn) 

 

    即使監(jiān)理工程師在工作中沒有行為上的過錯，仍然有可能承受一些風(fēng)險(xiǎn)。例如在混凝土澆注的施工過程中，監(jiān)理工程師按照正常的程序和方法，對施工過程進(jìn)行了檢查和監(jiān)督，并未發(fā)現(xiàn)任何問題，但仍有可能在某些部位因震搗不夠留有缺陷。這些問題可能在施工過程中無法發(fā)現(xiàn)，甚至在今后相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)也無法發(fā)現(xiàn)。眾所周知，某些工程上質(zhì)量隱患的暴露需要一定的時(shí)間和誘因，利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，并不可能保證所有問題都能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，同時(shí)，由于人力、財(cái)力和技術(shù)資源的限制，監(jiān)理無法對施工過程的所有部位、所有環(huán)節(jié)的問題都能及時(shí)進(jìn)行全面細(xì)致的檢查發(fā)現(xiàn)，必然需要面對一方面的風(fēng)險(xiǎn)。 

 

    4．管理風(fēng)險(xiǎn) 

 

    明確的管理目標(biāo)，合理的組織機(jī)構(gòu)，細(xì)致的職責(zé)分工，有效的約束機(jī)制，是監(jiān)理組織管理的基本保證。如果管理機(jī)制不健全，即使有高素質(zhì)的人才，也會出現(xiàn)這樣或那樣的問題。 

 

    5．社會環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 

 

    現(xiàn)在社會上相當(dāng)一部分人士認(rèn)為，既然工程實(shí)施了監(jiān)理，監(jiān)理工程師就應(yīng)該對工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，工程出了質(zhì)量問題，首先向監(jiān)理工程師追究責(zé)任。應(yīng)當(dāng)知道，承包商的工作屬于承包性質(zhì)，有責(zé)任為業(yè)主提供一個(gè)質(zhì)量合格的工程，而監(jiān)理工程師的工作是委托性、咨詢性的，是代表業(yè)主方工作的，監(jiān)理工程師在工程實(shí)施過程中所作的任何工作并不減少和免除承包商的任何義務(wù)。讓監(jiān)理工程師去承擔(dān)或分擔(dān)工程的質(zhì)量責(zé)任顯然是錯誤的。建筑法第55條明確規(guī)定：建筑工程實(shí)行總承包的，工程質(zhì)量由工程總承包單位負(fù)責(zé)。第58條規(guī)定：施工企業(yè)對工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。顯而易見，承包商作為工程施工質(zhì)量的主體，必須對工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。實(shí)踐證明，推行監(jiān)理制，可以使工程質(zhì)量更有保證，但監(jiān)理工程師的工作不能替代承包商來擔(dān)保工程不出現(xiàn)質(zhì)量和安全問題。監(jiān)理工程師的重要職責(zé)應(yīng)該是及時(shí)發(fā)現(xiàn)或預(yù)防工程質(zhì)量問題，避免工程留下質(zhì)量和安全隱患。因此，應(yīng)該解除監(jiān)理工程師的顧慮，大膽工作，勇于發(fā)現(xiàn)問題，揭露問題，如果要求監(jiān)理工程師承擔(dān)過大的質(zhì)量和安全責(zé)任，甚至以工程中是否出現(xiàn)質(zhì)量問題來評價(jià)監(jiān)理工作的成效，則可能促使監(jiān)理工程師在工作中掩蓋、隱瞞工程質(zhì)量問題，反而使工程留下質(zhì)量和安全隱患。果真如此，實(shí)行監(jiān)理制就毫無意義了。 

 

 

    風(fēng)險(xiǎn)管理就是一個(gè)識別、確定和度量風(fēng)險(xiǎn)，并制定、選擇和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理方案的過程。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)是一個(gè)系統(tǒng)的、完整的過程，一般也是一個(gè)循環(huán)過程。風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對策決策、實(shí)施決策、檢查五方面內(nèi)容。 

 

    1.風(fēng)險(xiǎn)識別 

 

    是風(fēng)險(xiǎn)管理中的首要步驟，是指通過一定的方式，系統(tǒng)而全面地識別出影響建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件并加以適當(dāng)歸類的過程，必要時(shí)，還需對風(fēng)險(xiǎn)事件的后果作出定性的估計(jì)。 

 

    2.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 

 

    風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是將建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能性和損失后果進(jìn)行定量化的過程。這個(gè)過程在系統(tǒng)地識別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)與合理地作出風(fēng)險(xiǎn)對策決策之間起著重要的橋梁作用。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果主要在于確定各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及其對建設(shè)工程目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度。 

 

    3.風(fēng)險(xiǎn)對策決策 

 

    風(fēng)險(xiǎn)對策決策是確定建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)事件最佳對策組合的過程。一般來說，風(fēng)險(xiǎn)管理中所運(yùn)用的對策有以下四種：風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。這些對策的適用對象各不相同，需要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果，對不同的風(fēng)險(xiǎn)事件選擇最適宜的風(fēng)險(xiǎn)對策，從而形成最佳的風(fēng)險(xiǎn)對策組合。 

 

    4.實(shí)施決策 

 

    對風(fēng)險(xiǎn)對策所作出的決策還需要進(jìn)一步落實(shí)到具體的計(jì)劃和措施。 

 

 

    由于以上風(fēng)險(xiǎn)的存在，因此，監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師必須提高風(fēng)險(xiǎn)意識，及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自己的切身利益。為此，監(jiān)理單位和總監(jiān)理工程師應(yīng)做好以下工作。 

 

    （1）堅(jiān)持獨(dú)立公正、獨(dú)立自主的原則 

 

    監(jiān)理工程師在工程建設(shè)中必須尊重科學(xué)、尊重事實(shí)，組織各方協(xié)調(diào)配合，維護(hù)有關(guān)各方的合法權(quán)益。為使這一職能順利實(shí)施，必須堅(jiān)持公正、獨(dú)立、自主的原則。只有按合同的約定建成項(xiàng)目，業(yè)主才能實(shí)現(xiàn)投資的目的，承包商也才能實(shí)現(xiàn)自己生產(chǎn)的產(chǎn)品的價(jià)值，取得工程款和實(shí)現(xiàn)盈利，從而使監(jiān)理工程師自身的風(fēng)險(xiǎn)損失降低。 

 

    （2）在工程建設(shè)中實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)一致 

 

    監(jiān)理工程師履行其職責(zé)而從事的監(jiān)理活動，是根據(jù)監(jiān)理有關(guān)法規(guī)和受業(yè)主的委托、授權(quán)而進(jìn)行的。監(jiān)理工程師承擔(dān)的職責(zé)應(yīng)與業(yè)主授予的權(quán)限相一致。因此，監(jiān)理工程師在明確業(yè)主提出的監(jiān)理目標(biāo)和監(jiān)理工作的要求后，應(yīng)與業(yè)主協(xié)商明確相應(yīng)的授權(quán)，達(dá)成共識后，明確反映在監(jiān)理委托合同中和承包合同中。 

 

 

    總體而言，成功的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理既是一門藝術(shù)又是一門科學(xué)。其重要性主要體現(xiàn)在如下兩個(gè)方面：一方面，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有助于確定項(xiàng)目范圍以及最優(yōu)項(xiàng)目。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理可對可供選擇的項(xiàng)目集合所具有的風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行綜合評價(jià)，如對于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特征的聚類分析，使得項(xiàng)目組織者可在不同的臨界值范圍內(nèi)選擇項(xiàng)目群體；對于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)收入的有效性評價(jià)，使得項(xiàng)目組織者可以有意識地去選擇項(xiàng)目投入產(chǎn)出效率較高的項(xiàng)目，等等。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理從風(fēng)險(xiǎn)的周期性、規(guī)律性、預(yù)控性等多個(gè)角度，對于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別機(jī)制、分散機(jī)制、分?jǐn)倷C(jī)制、轉(zhuǎn)移機(jī)制等進(jìn)行全面的分析，從而在項(xiàng)目選擇范圍內(nèi)選擇出最優(yōu)項(xiàng)目。

 

另一方面，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有助于改進(jìn)已選項(xiàng)目的效益與效率。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動態(tài)反復(fù)、適時(shí)修正、持續(xù)改進(jìn)的過程，因此當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)伴隨著項(xiàng)目的推進(jìn)而出現(xiàn)時(shí)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能夠不斷跟蹤風(fēng)險(xiǎn)影響項(xiàng)目運(yùn)行的軌跡，并通過有效的程序或手段進(jìn)行糾偏。比如，通過風(fēng)險(xiǎn)識別策略對于風(fēng)險(xiǎn)征兆或信號進(jìn)行有效識別，防患于未然；發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制，對于多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行協(xié)調(diào)控制，充分利用項(xiàng)目間的協(xié)同效應(yīng)；運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偛呗�，在�?xiàng)目的合作各方之間，通過資源共享、要素互補(bǔ)等方式有效分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)；運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移機(jī)制，在必要的時(shí)候通過轉(zhuǎn)讓、出售等方式退出項(xiàng)目運(yùn)作以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

 

此外，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)與收益在一定程度上具有正相關(guān)性，但項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)同樣與項(xiàng)目可能遭受的損失或可能增加的成本相對應(yīng)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在改進(jìn)已選項(xiàng)目的同時(shí)，也是對成本損失或不確定性的降低，等于提高了項(xiàng)目運(yùn)行的效率與效益。

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