淺談公路建設(shè)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)管理
摘要：公路建設(shè)業(yè)主的投資動(dòng)機(jī)往往在于獲得公路特殊產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)收益，這就要求其必須正確認(rèn)識(shí)工程項(xiàng)目中自己面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，弄清風(fēng)險(xiǎn)的存在和種類(lèi)，分析其與項(xiàng)目的利害關(guān)系，建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確立管理目標(biāo)，制定出正確的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。
關(guān)鍵詞：公路,業(yè)主,風(fēng)險(xiǎn),管理
風(fēng)險(xiǎn)是指人們?cè)诮?jīng)營(yíng)或管理過(guò)程中，因不能適應(yīng)客觀(guān)形勢(shì)的變化或因主觀(guān)判斷失誤或?qū)σ呀?jīng)發(fā)生的事件處理欠妥而構(gòu)成的威脅。
任何公路建設(shè)工程都存在風(fēng)險(xiǎn)，如工期延長(zhǎng)、成本增加、計(jì)劃修改等，這些都會(huì)造成經(jīng)濟(jì)效益的降低，甚至是項(xiàng)目實(shí)施的失敗。正是由于風(fēng)險(xiǎn)會(huì)造成很大的損害，風(fēng)險(xiǎn)管理已成為公路建設(shè)工程管理中不可或缺的一環(huán)。公路建設(shè)業(yè)主的投資動(dòng)機(jī)往往在于獲得公路特殊產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)收益，這就要求其必須正確認(rèn)識(shí)工程項(xiàng)目中自己面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，弄清風(fēng)險(xiǎn)的存在和種類(lèi)，分析其與項(xiàng)目的利害關(guān)系，建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確立管理目標(biāo)，制定出正確的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。
一、公路建設(shè)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)
公路工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)涉及到業(yè)主、承包人、咨詢(xún)監(jiān)理、材料供應(yīng)商等多方面，有些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)他們來(lái)說(shuō)是共有的，而有些風(fēng)險(xiǎn)則不然，對(duì)一些人是風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)另一些人則不是風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主作為工程項(xiàng)目的投資方，具有相對(duì)獨(dú)立的“法人”，這也決定了業(yè)主在工程項(xiàng)目全過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)的特殊性。
1、人為風(fēng)險(xiǎn)包括政府或主管部門(mén)的專(zhuān)制行為、體制法規(guī)不合理、主管部門(mén)設(shè)置障礙、資金籌措無(wú)門(mén)、不可預(yù)見(jiàn)事件、合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、群眾行為越軌、承包人缺乏合作誠(chéng)意、承包人履約不力或不履約、工期拖延、材料供應(yīng)商履約不力、指定分包商履約不力、監(jiān)理工程師失職和設(shè)計(jì)錯(cuò)誤等等。
2、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：不利的宏觀(guān)形勢(shì)、惡劣的投資環(huán)境、市場(chǎng)物價(jià)不正常上漲、投資回收期長(zhǎng)、基礎(chǔ)設(shè)施落后和資金籌措困難等等。
3、自然風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在：惡劣的自然條件、惡劣氣候與環(huán)境、惡劣的現(xiàn)場(chǎng)條件和不利的地理環(huán)境等方面。
4、特殊風(fēng)險(xiǎn)主要有戰(zhàn)爭(zhēng)、政變、暴亂、災(zāi)難，業(yè)主使用或占用非合同規(guī)定提供的任何永久工程而造成的損失或損害以及設(shè)計(jì)不當(dāng)?shù)鹊取?/p>
二、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施
公路建設(shè)工程從項(xiàng)目的立項(xiàng)到項(xiàng)目結(jié)束的各個(gè)過(guò)程，業(yè)主都必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的研究與預(yù)測(cè)、過(guò)程控制以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以求全過(guò)程的有效控制以及積累經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。同時(shí)，業(yè)主應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)組合的觀(guān)點(diǎn)，以貫穿整個(gè)公路建設(shè)工程的角度看風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行對(duì)工程實(shí)施的工期、費(fèi)用、質(zhì)量、設(shè)計(jì)能力、市場(chǎng)、信譽(yù)等進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)管理。
1、充分做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)
工程項(xiàng)目的前期評(píng)估與可行性研究時(shí)，要充分注意和分析各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率。業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)主要是從技術(shù)、組織、經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)幾方面進(jìn)行。
技術(shù)方面。著重評(píng)估和分析價(jià)格與費(fèi)用的估算，以及估算時(shí)所依據(jù)的工程技術(shù)指標(biāo)和其他數(shù)據(jù)，考慮是否為項(xiàng)目執(zhí)行中可能發(fā)生的意外情況及價(jià)格增長(zhǎng)做好了充分的準(zhǔn)備。
組織方面。是否符合用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律來(lái)科學(xué)管理大型工程項(xiàng)目的要求，若發(fā)現(xiàn)組織機(jī)構(gòu)、管理效率及政策上不能適應(yīng)對(duì)工程項(xiàng)目的管理要求，則要設(shè)法改進(jìn)或成立新的組織機(jī)構(gòu)，以減少管理混亂或不善造成的風(fēng)險(xiǎn)。
經(jīng)濟(jì)方面。通過(guò)詳細(xì)的工程項(xiàng)目的效益與成本分析，計(jì)算出項(xiàng)目的效益比成本大的可能性。另外為了反映實(shí)際的成本和效益，必須用“影子價(jià)格”來(lái)估計(jì)將來(lái)的成本和利潤(rùn)趨勢(shì)，計(jì)算出項(xiàng)目的預(yù)計(jì)投資報(bào)酬率，以此來(lái)測(cè)算并評(píng)價(jià)項(xiàng)目。為了減少誤差和風(fēng)險(xiǎn)，使成本和利潤(rùn)受到不確定因素影響少一些，還必須進(jìn)行經(jīng)濟(jì)敏感性分析，或風(fēng)險(xiǎn)概率分析。
財(cái)務(wù)方面。要認(rèn)真分析和評(píng)估該工程項(xiàng)目的資金來(lái)源，資金的貸款償還期等。
另外還要充分考慮影響項(xiàng)目建設(shè)的附加因素。如人工、原材料、電力、設(shè)備與運(yùn)輸能力等。
總之，在項(xiàng)目的前期工作中，要盡可能分析和研究各種不確定因素及其風(fēng)險(xiǎn)，以使項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)可靠地開(kāi)展。
2、認(rèn)真編制招標(biāo)文件和合同條件
招標(biāo)文件是對(duì)投標(biāo)的承包人的約束和指導(dǎo)性文件，因此必須嚴(yán)格、認(rèn)真、細(xì)致地編寫(xiě)，使編寫(xiě)的招標(biāo)文件符合科學(xué)、合理、充分、嚴(yán)密的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。要注意文件的前后一致性與協(xié)調(diào)性，對(duì)于經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律、商務(wù)等都要有相應(yīng)的定性和定量要求。與工程項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)的工程特點(diǎn)與性質(zhì)、工程的技術(shù)規(guī)范與試驗(yàn)檢測(cè)方法、合同條件的變動(dòng)、征地拆遷及有關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)、自然條件的影響等一系列因素，都必須在著手編制招標(biāo)文件時(shí)予以落實(shí)并充分了解。以免因招標(biāo)文件和合同條件考慮不周而埋下隱患，給工程項(xiàng)目的實(shí)施帶來(lái)困難和風(fēng)險(xiǎn)。
3、強(qiáng)化資格預(yù)審工作，擇優(yōu)錄取承包人
在工程項(xiàng)目的招投標(biāo)中，一般都要對(duì)投標(biāo)的承包人進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)的資格預(yù)審，主要通過(guò)對(duì)承包人的資質(zhì)等級(jí)、財(cái)務(wù)能力、施工經(jīng)驗(yàn)、人員素質(zhì)及組成等幾個(gè)方面進(jìn)行書(shū)面文件及報(bào)表的審查，有些大型項(xiàng)目還要派人到承包人的其他項(xiàng)目工地進(jìn)行考察，或請(qǐng)承包人面談，進(jìn)行說(shuō)明。在評(píng)標(biāo)過(guò)程中，應(yīng)該出以公心，嚴(yán)格把關(guān)評(píng)選，讓那些施工質(zhì)量好、信譽(yù)高，工期較短、總標(biāo)價(jià)合理的投標(biāo)人中標(biāo)。不可只片面追求報(bào)價(jià)最低而忽略了工程質(zhì)量等問(wèn)題去定標(biāo)，以免給隨后的工程實(shí)施造成質(zhì)量低劣的風(fēng)險(xiǎn)，以及扯皮索賠的風(fēng)險(xiǎn)。
4、聘用優(yōu)秀的監(jiān)理工程師班子
聘用優(yōu)秀的監(jiān)理工程師班子對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行科學(xué)、嚴(yán)格、獨(dú)立地監(jiān)督管理。依照慣例，業(yè)主可聘用知名和有權(quán)威的咨詢(xún)公司的監(jiān)理工程師，對(duì)工程項(xiàng)目施工過(guò)程的工程質(zhì)量、工程進(jìn)度以及工程造價(jià)進(jìn)行嚴(yán)格、細(xì)致的監(jiān)督管理。通過(guò)合同賦予監(jiān)理工程師相應(yīng)的權(quán)利，如FIDIC合同條件中規(guī)定的那樣，使監(jiān)理工程師有職有權(quán)，公正、獨(dú)立地處理施工承包合同及工程中的具體風(fēng)險(xiǎn)及不可預(yù)見(jiàn)事件，以利工程順利進(jìn)展。
5、注意施工過(guò)程中與承包人的協(xié)調(diào)與配合
高度重視開(kāi)工前及工程實(shí)施過(guò)程中協(xié)調(diào)管理工作，及時(shí)組織承包人和監(jiān)理工程師一起召開(kāi)三方工作會(huì)議，對(duì)有關(guān)征地拆遷、工程變更、計(jì)量支付以及承包人的重大施工技術(shù)問(wèn)題隨時(shí)研究討論解決方法，以免使有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)由小變大，盡量將工程中的風(fēng)險(xiǎn)事件減少到最低限度。業(yè)主和承包人之間應(yīng)建立互相信任、互相理解，齊心協(xié)力搞好工程的良好關(guān)系，只有團(tuán)結(jié)合作，才能共同抵御和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
6、督促和檢查承包人的工程保險(xiǎn)工作
依據(jù)承包合同的有關(guān)條款，督促和檢查承包人及時(shí)做好相對(duì)應(yīng)的工程保險(xiǎn)。FIDIC第21條和第23條規(guī)定，業(yè)主和承包人應(yīng)聯(lián)名辦理工程一切險(xiǎn)和第三方責(zé)任險(xiǎn)，以使雙方聯(lián)合轉(zhuǎn)移和管理風(fēng)險(xiǎn)，若承包人未辦理或未足額辦理合同文件規(guī)定的保險(xiǎn)，業(yè)主可自己去補(bǔ)辦，而扣除相應(yīng)支付給承包人的款項(xiàng)。
7、認(rèn)真做好項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的養(yǎng)護(hù)管理和項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)工作
項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素有些是在項(xiàng)目建設(shè)前期和建設(shè)期產(chǎn)生的，有些是在項(xiàng)目使用中出現(xiàn)的，它們都會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的隨時(shí)發(fā)生。認(rèn)真做好工程項(xiàng)目的總結(jié)后評(píng)價(jià)工作，有利于業(yè)主在以后的工程項(xiàng)目管理中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別、估計(jì)和處理積累經(jīng)驗(yàn)。
三、結(jié)束語(yǔ)
公路建設(shè)實(shí)施是一個(gè)多方參與的復(fù)雜過(guò)程。在項(xiàng)目實(shí)施各階段，參與建設(shè)的各方都對(duì)其與業(yè)主所簽訂的合同履行和管理直接負(fù)責(zé)；而業(yè)主要與咨詢(xún)單位、監(jiān)理單位、勘察設(shè)計(jì)單位、施工單位、物資供應(yīng)單位簽訂合同，負(fù)責(zé)從可行性研究開(kāi)始，直到工程竣工交付使用的全過(guò)程管理，是整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目管理的核心，并面臨著各方面影響因素所引起的風(fēng)險(xiǎn)。所以，業(yè)主在加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施管理的同時(shí)，更應(yīng)增強(qiáng)自身的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，采取得當(dāng)而及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以求項(xiàng)目的順利實(shí)施和項(xiàng)目投資獲取更大的經(jīng)濟(jì)效益。
