摘要：招投標工作的重要意義是促進工程建設行業(yè)、施工單位以及設計單位能夠有效利用物力、人力、財力，以取得最好的經濟利益和社會效益。加強工程施工招投標階段的風險分析與研究，可確保企業(yè)在成功招標后能得到最大可能的利益保障，盡量避免可能出現的一切經濟損失隱患，文章主要對施工招投標階段風險進行了詳細地分析，并提出有效的防范管理措施，以進一步凸顯工程招投標的重要性。
關鍵詞：工程招投標；風險分析；網上招標
工程招投標是一項具有風險的工作，并涉及到工程參與建設雙方的利益，故在工程施工過程中，其利益與風險是并存的。同時，招投標作為工程建設行業(yè)發(fā)展的重要前提，由于受到多方面因素的影響使其仍存在諸多不足，應及時采取有效措施對其進行改進，積極引進國外先進的技術和經驗，并結合自身的實際發(fā)展情況，制定科學合理的施工方案，促進我國工程建設行業(yè)的進步和完善。
1招投標及其風險管理的概念
工程項目招投標是指工程項目建設單位（或稱業(yè)主）通過招標公告或者招標邀請書的形式，招請具有法定條件和具有承載能力的投標人參與投標競爭；業(yè)主方的招標范圍包括對大型設備、工藝設備或某項工程服務的招標。風險管理是一項具有不可預測性的工作，主要是指項目組織或企業(yè)通過總結其他類似項目經驗或采取相關手段，對項目可能遇到的風險進行識別、分析和預估，并據此制定有效的防范或控制措施，以最大程度地縮小風險可能造成負面影響的范圍。對于工程項目施工來說，風險是客觀存在的，這就需要項目組織或企業(yè)主動參與到風險識別、風險評估與風險控制工作中，以達到工程項目綜合效益最大化的目標［1］。
2工程施工招投標風險因素的分析
考慮到工程施工招投標風險是否可以利用，可將風險分為投機風險和合謀風險。投機風險是指由于施工合同內容不合理、法律或招標文件不完善等原因，使工程施工招標通過低于成本價的方式中標，再以高價進行索賠的策略，增加了招標人經濟損失的風險；合謀風險是指所有投標人在投標前通過協(xié)商、商討的方式達成共識，選擇能夠為其他投標人帶來最大利益的單位作為中標對象，這一過程即為圍標、串標，這與招投標的公平、公正原則相違背［2］。
2.1總承包商自身能力引發(fā)風險
在總承包模式應用的過程中，由于機構設置不合理、工作人員專業(yè)水平不高等原因，使承包商在傳統(tǒng)承包模式向總承包模式轉變的過程中適應性較差，包括經驗不豐富、自身能力低等，增加了投標的盲目性及風險性。2.2總承包商有意識的行為引發(fā)風險在能夠較為全面對信息進行控制時，總承包商會對報價的高低進行有效意識的控制，比如當招標方僅有唯一承包商時，部分承包商出于自身利益這一角度會將報價抬高；在承包商過多時，一些承包商會有意地壓低價格，這兩種方式都會對投標產生一定的風險。
2.3總承包模式本身引發(fā)的風險
根據工程項目承包模式的程序不同，可將其分為以下兩種：（1）構造招標：在工程項目施工圖紙確定后，招標方或委托招標方會按照工程設計方案來編制招標書，并在招標書中明確本項目的工程報價與工程量，這樣做的目的在于將投標方的報價控制在合理范圍內。（2）功能招標：這種招標模式是在工程圖紙未確定前開展的，其無法對具體的工程量與報價進行描述，僅能對一些功能進行詳細說明，因為總承包工程在物資供應方式、主要技術與工藝指標、外部約束條件、產品方案、規(guī)模投資概算等方面的特殊性，使得項目在實際進行時極易產生諸多之前并未考慮到的工程量，這樣情況下產生的工程量會導致施工費用增加，由哪方來承擔這些費用是當前國際上總承包工程產生糾紛的主要原因。
3工程施工招投標階段的風險管理
面對可能發(fā)生的風險，工程項目施工招投標階段的風險應對措施如圖1所示：面對可能的風險因素，若評估后認定是招投標人可承受的風險，可采取風險控制或風險自留的方式應對；若屬于不可承受的風險，盡量做到風險回避和風險轉移［3］。圖1工程施工招投標階段的風險應對示意圖
3.1加大處罰力度，提高違約成本
（1）增加對串標（包括圍標）的懲罰力度，適當增加保證金和違約成本，以將其在招標過程中起到的約束作用充分發(fā)揮出來，同時將招標文件作為串標、圍標等行為的法律懲罰依據。比如在招標文件中明確放棄中標賠償金應超過兩個標底的差額，若出現違反這一規(guī)定的行為，應對相關單位或人員進行經濟懲罰。（2）對投標人資格和資質的處罰，招標過程中要做到一旦發(fā)現有串標行為，直接將其上報司法機關，嚴格按照相關法律對違規(guī)投標人或招標人予以懲處。在遵守司法懲處的基礎上，規(guī)定風險管理制度，發(fā)現招標人與投標方有串標行為，輕則對其予以懲罰、降級或開除處理；重則直接將其送至司法機關。對有串標行為的投標方，一經發(fā)現將其拉入本項目、業(yè)主方和咨詢企業(yè)的黑名單，使其將來不能參與任何有關該業(yè)主或咨詢企業(yè)的項目。（3）通過隨機性降低串標行為。為避免某一產品或服務的范圍內供應商之間相互“搭橋”，在招標過程中可以對入圍投標商實行現場隨機抽取的方式，使選中的供應商參與本次的投標行為，這種隨機性可以有效避免業(yè)主或咨詢企業(yè)內部對投標商的承諾，也防范了投標商之間可能存在的串標行為。另外，在業(yè)主或咨詢企業(yè)內部建立專家?guī)欤苊饴氊焹热藛T多次評標的弊端，評標監(jiān)管方在專家?guī)靸入S機抽取評標人員，使專家?guī)烊藛T隨機參與評標，以避免投標方和評標人之間出現串通行為。
3.2風險轉移與風險自留
（1）合同轉移。這種風險轉移方式在工程施工招投標階段的風險管理中較為常見，主要利用合同簽訂的方式將工程中可能發(fā)生或已發(fā)生的風險轉移給另一工程參與方。比如業(yè)主通過簽訂總價合同的方式，將勞動力、工程建筑材料等物資由于市場價格浮動所產生的風險轉移給承包方，而承包方再根據自身風險的實際承受能力決定是否將工程風險轉移給其他承包商，避免由于風險問題而造成的資金不足、罰款或拖延工期等問題。（2）擔保和保險轉移。業(yè)主方的付款條款中要求承包商提交預付款保函，可以有效避免承包商在簽訂合同拿到預付款不執(zhí)行合同的風險；要求提交質量保函，可有效約束和降低承包商在質保期內設備或工程出現故障的不履約行為［4］。（3）風險自留應對合同風險。常用的對策有風險預備金、后備工期和資源等；通過對工程項目進行評估后，在預算中按照規(guī)定比例預留部分資金，成為“Contingency”不可預見費用，用作招標成本儲備金。
3.3采用網上招標的方式
目前，諸多業(yè)主方或較大的咨詢企業(yè)都擁有網上招標系統(tǒng)，將項目或貨物招標信息發(fā)布到網上，限定投標條件和時間，投標商通過下載招標文件、繳納投標保證金獲取投標資格。期間無法預知哪些潛在的供應商參與投標，直到開標時投標人才可與招標人接觸，可有效預防招標人和投標商相互勾結。另外，由于工程項目具有自身工期要求時間長、投資金額大、涉及專業(yè)多、招投標過程產權問題多等特點，想要完全實現這個目標還需要去探索和實踐。比如在執(zhí)行項目過程中，將自身互聯網的優(yōu)勢特點和B2B技術相結合，形成全線上招投標模式，這樣拋開了業(yè)主方或咨詢企業(yè)與投標方的接觸，監(jiān)管人員通過線上監(jiān)管，招投標的流程通過線上操作，也可避免招標人和供應商勾結行為的出現［5］。
4結語
綜上所述，招投標直接關系到整個建設工程的利益，通過對總承包商自身能力、總承包模式、總承包商有意識的行為等影響招投標風險的因素進行分析，科學預測招標項目中出現的風險，并通過采用加大處罰力度、風險轉移、風險自留和利用網上招標等措施，來轉移、規(guī)避和減輕招投標所產生的風險，提升招投標風險管理水平，以為相關工作人員落實有關工作提供強有力的保障。
參考文獻：
［1］葉靜.工程經濟風險管理分析及防范［J］.鐵道工程學報，2017（01）：124-128.
［2］張貴宗.公路工程招投標階段的風險分析與管理［J］.交通世界，2016（11）：108-109.
［3］杜琳.建設工程招投標階段溝通風險的協(xié)同管理研究［D］.天津：天津大學，2013.
［4］邵朝紅.建設項目招投標及施工階段造價風險分析及對策研究［D］.濟南：山東建筑大學，2010.
［5］顏春明.工程施工招投標階段承包商的風險研究［D］.南寧：廣西大學，2007.
