招投標(biāo)過程中資格審查需注意的問題及解決方法

（一）資格預(yù)審的產(chǎn)生背景

為了解決招標(biāo)人無法快速擇優(yōu)投標(biāo)企業(yè)的情況，建設(shè)部門在2000年6月1日頒布實施了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（建設(shè)部第89號令），其中第十六條規(guī)定：“招標(biāo)人可以根據(jù)招標(biāo)工程的需要，對投標(biāo)申請人進(jìn)行資格預(yù)審，也可以委托工程招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)對投標(biāo)申請人進(jìn)行資格預(yù)審。”在隨后的《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》、《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》中，又對資格預(yù)審的程序、時限等做了其他具體規(guī)定。

（二）資格預(yù)審的利弊分析

資格預(yù)審中，招標(biāo)人通過發(fā)布招標(biāo)資格預(yù)審公告，向不特定的潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請，并組織招標(biāo)資格審查委員會按照招標(biāo)資格預(yù)審公告和資格預(yù)審文件確定的資格預(yù)審條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)申請人的經(jīng)營資格、專業(yè)資質(zhì)、財務(wù)狀況、類似項目業(yè)績、履約信譽(yù)等條件進(jìn)行評審，確定合格的潛在投標(biāo)人。

1.資格預(yù)審制度的優(yōu)點主要有：

一是采用資格預(yù)審能夠精減投標(biāo)人的數(shù)量，降低評標(biāo)的難度，減少評標(biāo)的工作量，降低招標(biāo)投標(biāo)成本。

建設(shè)工程項目施工招標(biāo)，經(jīng)常會有幾十家（甚至上百家）潛在投標(biāo)人進(jìn)行投標(biāo)，評標(biāo)工作量極大，招投標(biāo)成本較高。通過資格預(yù)審程序，將一部分潛在投標(biāo)人淘汰，使其不能進(jìn)入投標(biāo)程序。一方面，評標(biāo)工作量會大大減少，評標(biāo)的難度也有所降低。另一方面，投標(biāo)人的減少，能降低招投標(biāo)成本（包括招標(biāo)人的評標(biāo)費用和投標(biāo)人的投標(biāo)成本）。

二是采用資格預(yù)審能夠避免履約能力不佳的企業(yè)中標(biāo)，降低履約風(fēng)險。

資格預(yù)審過程將潛在承包商范圍縮小至已證明有能力執(zhí)行特定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的承包商，將資信、業(yè)績達(dá)不到招標(biāo)人要求的潛在投標(biāo)人排斥在投標(biāo)人之外，避免其以價格取勝而中標(biāo)，在一定程度上預(yù)防合同簽訂后履約風(fēng)險的發(fā)生。

2.資格預(yù)審制度的缺點主要有：

一是資格預(yù)審增加招標(biāo)費用延長招標(biāo)周期

在發(fā)布招標(biāo)公告時，采用資格預(yù)審的項目把本可以一次完成的項目分成了兩次，招標(biāo)周期由原來的20天增加到了一個多月，投標(biāo)人一次完成的工作需要兩次投標(biāo)，且評審費用隨之增加。

二是假借資質(zhì)盛行

一些投標(biāo)人本身根本沒有取得過任何資質(zhì)，為了謀取中標(biāo)，借用一些資質(zhì)較好的殼體，而這些被掛靠的企業(yè)在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)動下，一般都會同意，并且在收取一定的管理費用滿足自身利益的前提之下，不會去過問掛靠單位的經(jīng)營管理情況，這種現(xiàn)象在目前是較為普遍的。這種面子上的優(yōu)質(zhì)企業(yè)、實質(zhì)上的包工頭模式造就了許多劣質(zhì)工程。

三是圍標(biāo)、串標(biāo)的大量發(fā)生

采用資格預(yù)審方式時，招標(biāo)人、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)和潛在投標(biāo)人都有機(jī)會接觸到報名信息，潛在投標(biāo)人名稱、數(shù)量、聯(lián)系方式等相關(guān)信息保密工作難度大，信息極易泄露。這就為不法分子提供了可乘之機(jī)，在利益的驅(qū)使下，他們通過各種渠道均可以得到潛在投標(biāo)人名單，最后通過資格預(yù)審的投標(biāo)人往往被收買，進(jìn)而拿下該項目。在招投標(biāo)實務(wù)中，這種現(xiàn)象大量發(fā)生，已經(jīng)成為目前影響工程建設(shè)領(lǐng)域公平、公正最主要的問題。

截至現(xiàn)在《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（建設(shè)部第89號令）實施已經(jīng)整整19年，在此期間，信息技術(shù)發(fā)展突飛猛進(jìn)，招標(biāo)投標(biāo)方式發(fā)生了歷史性變革，傳統(tǒng)的線下招投標(biāo)向電子化招投標(biāo)邁進(jìn)。這一改變打破了傳統(tǒng)意義上的地域差別和時空限制，節(jié)約了大量的時間和經(jīng)濟(jì)成本；同時信息得以及時溝通，增強(qiáng)招投標(biāo)過程透明度，加快了招投標(biāo)活動的整體過程。

在傳統(tǒng)線下大量使用紙質(zhì)標(biāo)書評審時期，通過資格預(yù)審這種方式，有效的解決了評標(biāo)時間長、工作量大、效率低、招投標(biāo)社會成本高等問題上，產(chǎn)生了良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。但是隨著電子招標(biāo)方式的全面推廣運(yùn)用，資格預(yù)審方式在招標(biāo)實務(wù)中的作用發(fā)生顯著的變化：

（一）資格預(yù)審的優(yōu)勢逐漸失去

一方面由于投標(biāo)人的經(jīng)營資格、專業(yè)資質(zhì)、財務(wù)狀況、類似項目業(yè)績、履約信譽(yù)等情況在建設(shè)部門指定網(wǎng)站上可以明確的查到，對投標(biāo)人的資信、報價打分電腦就可完成，評委只需對其他部分進(jìn)行評審，使得評審時間可以極大的縮短。另一方面隨著誠信體系的日臻完善、企業(yè)信用信息的同步公示，“資質(zhì)、業(yè)績造假”也沒有了市場，資信不佳的企業(yè)中標(biāo)的概率大大降低，中標(biāo)后的履約風(fēng)險也基本消除。

（二）資格后審被廣泛使用和認(rèn)可

與資格預(yù)審相反，資格審查中的另一種方式--“資格后審”，在與電子化全流程緊密結(jié)合下的優(yōu)勢顯得非常突出。其從制度本身上通過電子化手段可以避免了信息的泄露，這一程序上的嚴(yán)密性能夠充分保證投標(biāo)人報名信息、數(shù)量、名稱的保密，在評審階段也可實現(xiàn)真正的“暗標(biāo)”評審，這一方式使得招投標(biāo)在競爭程度、成本支出、評標(biāo)質(zhì)量、預(yù)防圍標(biāo)串標(biāo)行為、廉政建設(shè)等優(yōu)勢充分顯現(xiàn)。

針對資格預(yù)審存在的突出問題，國內(nèi)不少省（市）已先行先試逐步取消資格預(yù)審并出臺相關(guān)政策嚴(yán)格限制資格預(yù)審的使用。在很大程度上遏制了圍標(biāo)串標(biāo)、非法謀取中標(biāo)現(xiàn)象的發(fā)生，對凈化工程建設(shè)領(lǐng)域招投標(biāo)活動發(fā)揮了積極作用，取得了顯著效果。實踐證明：一般性工程建設(shè)項目可以不進(jìn)行資格預(yù)審，建設(shè)周期較長、結(jié)構(gòu)復(fù)雜或者技術(shù)要求較高的特殊性工程建設(shè)項目，確需進(jìn)行資格預(yù)審的，招標(biāo)人應(yīng)按要求組成資格預(yù)審委員會，根據(jù)資格預(yù)審文件公布的標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行審查。

鑒于當(dāng)前電子化招投標(biāo)在工程建設(shè)招投標(biāo)的成功應(yīng)用以及帶來的前所未有的革命性改變，我們認(rèn)為“資 格預(yù)審”制度建設(shè)可以從以下幾個方向進(jìn)行改革推進(jìn)：

一是逐步取消資格預(yù)審制度�；�于電子化招投標(biāo)技術(shù)的不斷成熟進(jìn)步、招投標(biāo)市場環(huán)境的重大變化，可以逐步取消使用資格預(yù)審方式，在工程建設(shè)項目招標(biāo)中全面使用資格后審方式，切實營造“公開、公平、公正、誠實守信”的招投標(biāo)環(huán)境。

二是可以實行政府批準(zhǔn)制度，嚴(yán)格限制資格預(yù)審方式使用。政府出臺相關(guān)政策，規(guī)范工程建設(shè)項目招投標(biāo)行為，一般性工程建設(shè)項目不行進(jìn)資格預(yù)審，結(jié)構(gòu)復(fù)雜或者技術(shù)要求較高的特殊性工程建設(shè)項目確需進(jìn)行資格預(yù)審的，需經(jīng)政府批準(zhǔn)。“資格后審”是常態(tài)，“資格預(yù)審”是例外。