水利水電工程施工中合同變更與索賠方法

關(guān)鍵詞：水利工程；施工；合同變更；索賠

水利水電工程為我們提供了基礎(chǔ)的公共服務(wù)。近年來(lái)，該工程得到了迅速的發(fā)展，規(guī)模也不斷擴(kuò)大。然而，由于水利工程在設(shè)計(jì)以及工程建設(shè)上都具有較強(qiáng)的綜合性，所以在實(shí)際建設(shè)的過程中，需要不斷對(duì)施工圖紙以及施工技術(shù)進(jìn)行變更修正。另外，由于其工期較長(zhǎng)所涉及的專業(yè)科目較多，所以更加使得水利工程的建設(shè)難以預(yù)測(cè)，會(huì)使得施工條件、設(shè)計(jì)計(jì)劃以及工期長(zhǎng)短發(fā)生變化，所以施工單位要想順利、有效地解決工程施工合同的變更，就需要了解合同變更和索賠的技巧。

1.收集證據(jù)相對(duì)困難合同的變更索賠將直接關(guān)系著業(yè)主的經(jīng)濟(jì)利益，索賠款項(xiàng)是合同外的支出，所以只有存在明確的證據(jù)，業(yè)主才會(huì)立項(xiàng)批準(zhǔn)。依據(jù)訂立合同的相關(guān)規(guī)定，要想使得變更索賠的項(xiàng)目得以立項(xiàng)，就必須在會(huì)議記錄、設(shè)計(jì)變更通知書、業(yè)主或監(jiān)理指示的前提條件下，結(jié)合施工單位上報(bào)文件、現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)確認(rèn)單以及工程聯(lián)系單、技術(shù)核定單等具體證據(jù)。另外，監(jiān)理人員還要上報(bào)工程量統(tǒng)計(jì)表、與工程質(zhì)量相關(guān)的資料等。因?yàn)樗�利水電工程作業(yè)自身具有連續(xù)性，所以對(duì)于大多數(shù)變更項(xiàng)目的相關(guān)資料來(lái)說(shuō)，都是需要在具體實(shí)施以后才能進(jìn)行補(bǔ)充。一旦證據(jù)沒有及時(shí)地收集起來(lái)，因?yàn)槭┕きh(huán)境的變化以及現(xiàn)場(chǎng)的改變，將很難進(jìn)行事后補(bǔ)簽。

2.工程合同內(nèi)的施工量的范圍界定比較困難在水利實(shí)際的施工過程中，由于其施工較為復(fù)雜而且極易發(fā)生變化，如果想要確定工程量的合理性，就必須對(duì)其進(jìn)行縝密的分析。另外，由于實(shí)際的施工技術(shù)人員難以詳細(xì)地了解施工合同，而且對(duì)于合同的變更條款也不能及時(shí)地了解，3.項(xiàng)目難以通過審批針對(duì)工程施工合同的管理，業(yè)主不是合同變更索賠項(xiàng)目的主要處理人。要想進(jìn)行變更索賠，首先應(yīng)當(dāng)報(bào)告監(jiān)理單位，只有監(jiān)理人員確認(rèn)并出具初審意見后，才能進(jìn)一步交由業(yè)主。除此之外，在進(jìn)行變更索賠項(xiàng)目審批的過程中，監(jiān)理人員的意見將會(huì)影響業(yè)主的意見。如果監(jiān)理人員持否定態(tài)度，業(yè)主也將予以否定，如果監(jiān)理人員給與肯定意見，業(yè)主會(huì)在其給予的條件的基礎(chǔ)上加以扣減，因此，要想完成變更索賠項(xiàng)目，是非常困難的。

1.科學(xué)編制水利水電工程施工變更文件水利水電工程施工過程中發(fā)生合同變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)的編制變更報(bào)告，并且充分分析外部因素對(duì)工程的影響。另外，不僅要依據(jù)工程施工的設(shè)計(jì)圖來(lái)制定合同的條款，還應(yīng)當(dāng)對(duì)可能發(fā)生變更的條款進(jìn)行充分地分析，對(duì)于工程中的費(fèi)用要進(jìn)行合理地標(biāo)價(jià)。在合同變更的過程中，一旦工程量超出合同規(guī)定的范圍，就需要依據(jù)變化及時(shí)地調(diào)整合同的價(jià)格，如果沒有合理的價(jià)格時(shí)，合同雙方要及時(shí)進(jìn)行協(xié)商，如果意見不統(tǒng)一，可以讓監(jiān)理工程師制定合理的價(jià)格。2.確認(rèn)施工合同變更項(xiàng)目，制定方案如果想要變更施工合同中的某一項(xiàng)目，合同管理方應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)地的檢查勘探，查看變更項(xiàng)目，具體檢查工程施工的外部環(huán)境等，以此來(lái)確認(rèn)其是否需要變更。另外，還應(yīng)當(dāng)查看工程的規(guī)模，管控好工程單價(jià)，避免單價(jià)偏高而使得工程規(guī)模增大或者過低而導(dǎo)致工程量減小。

3.針對(duì)不同的變更、索賠項(xiàng)目采取不同的策略只有做好變更和索賠的策略，才能使得變更與索賠工作順利進(jìn)行，具體的策略主要包括以下幾個(gè)方面。（1）時(shí)間策略，一旦水利工程的項(xiàng)目達(dá)到變更和索賠的要求時(shí)，必須要做好變更和索賠項(xiàng)目的申報(bào)計(jì)劃，其也是整個(gè)工作的關(guān)鍵。另外，在進(jìn)行變更索賠項(xiàng)目申報(bào)的過程中，必須根據(jù)水電工程施工的進(jìn)度以及與業(yè)主的溝通情況進(jìn)行計(jì)劃的調(diào)整，從而選擇合適的時(shí)間實(shí)施下一步工作。（2）不平衡的報(bào)價(jià)策略，如果想要使變更索賠工作順利進(jìn)行，可以在水利工程施工單位投標(biāo)時(shí)，運(yùn)用不平衡的報(bào)價(jià)策略。一般來(lái)說(shuō)，報(bào)價(jià)大多情況下都是由專家對(duì)具體的工程量進(jìn)行核算，從而計(jì)算出不同的報(bào)價(jià)。在進(jìn)行報(bào)價(jià)時(shí)，適當(dāng)?shù)靥岣叽嬖谠黾涌赡苄缘墓こ塘宽?xiàng)目單價(jià)，可以獲得更多的利益，適當(dāng)?shù)販p少可能減少的工程量項(xiàng)目單價(jià)，可以最大限度的降低損失。

4.加強(qiáng)變更以及索賠過程監(jiān)督，便于部門協(xié)調(diào)溝通對(duì)于水利工程開展的合同變更與索賠工作而言，由于受到外部因素的影響，要想順利開展，過程必定十分困難。在開展的過程中如果涉及引基礎(chǔ)開挖、灌漿、引水隧洞、集水井、機(jī)電埋件安裝等施工項(xiàng)目，必然離不開合同的變更和索賠。所以，在這些項(xiàng)目的建設(shè)過程中，必須加強(qiáng)對(duì)其合同的管理與控制，并增強(qiáng)對(duì)合同變更與索賠工作的重視程度。在水利施工過程中，主要的資金來(lái)源依靠政府，所以政府一般是項(xiàng)目建設(shè)的業(yè)主，并將整個(gè)項(xiàng)目交給第三方進(jìn)行建設(shè)，并與其簽訂相關(guān)合同。

5.設(shè)置專業(yè)處理部門，強(qiáng)化控制與管理在水利工程施工的過程中，由于施工企業(yè)的工作內(nèi)容十分復(fù)雜，而且合同的變更和索賠將會(huì)伴隨其中，所以，要想減少各種問題的發(fā)生，就必須建立專業(yè)的處理部門，并對(duì)其進(jìn)行控制，另外還要要求專業(yè)人才能夠監(jiān)督和處理好變更與索賠工作。只有建立專業(yè)的處理部門，才能增強(qiáng)各個(gè)部門之間的合作，通過有效的溝通交流，才能進(jìn)一步提高變更索賠工作的質(zhì)量。

6.強(qiáng)化變更和索賠隊(duì)伍的建設(shè)在變更索賠過程中，人站主導(dǎo)地位，業(yè)務(wù)水平的高低往往決定項(xiàng)目立項(xiàng)的成敗，這就要求變更索賠專業(yè)人員不僅要具備經(jīng)濟(jì)、工程、法律、合同等方面的專業(yè)知識(shí)，還應(yīng)當(dāng)具有良好的隨機(jī)應(yīng)變能力。

1.變更索賠事件背景原合同2008年5月進(jìn)場(chǎng)施工，2012年12月底合同工程全部完工。實(shí)際2009年6月～2010年8月停工，停工時(shí)間達(dá)14個(gè)月。復(fù)工后原混凝土均為老混凝土面，設(shè)計(jì)溫控分區(qū)調(diào)整、冷卻水管布置間距變化、一期通水水溫降低、單根冷卻水管長(zhǎng)度改變等與投標(biāo)階段相比發(fā)生了變化導(dǎo)致大壩混凝土一期冷卻的投入增加。復(fù)工后總進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整，實(shí)際施工混凝土量相對(duì)于合同混凝土量減少，實(shí)際高溫季節(jié)的月混凝土澆筑量相對(duì)于原合同高溫季節(jié)的月混凝土澆筑量發(fā)生變化，導(dǎo)致溫控預(yù)冷費(fèi)用增加。

2.變更索賠事件描述（1）大壩混凝土一期冷卻通水增加的主要原因①混凝土配合比變化合同文件約定，主體工程混凝土原材料由發(fā)包人統(tǒng)供，大壩碾壓混凝土摻合料為雙摻料，而實(shí)施過程中發(fā)包人未提供雙摻料，要求承包人采用粉煤灰作為混凝土摻合料，導(dǎo)致大壩碾壓混凝土配合比發(fā)生了變化。②混凝土溫控分區(qū)調(diào)整施工圖階段設(shè)計(jì)對(duì)大壩混凝土溫控分區(qū)進(jìn)行了調(diào)整，Ⅰ區(qū)、Ⅱ區(qū)的范圍有所擴(kuò)大。由于主體工程停工時(shí)間較長(zhǎng)，停工前澆筑的混凝土設(shè)計(jì)要求按老混凝土面處理，進(jìn)一步增大了溫控分區(qū)Ⅰ區(qū)的范圍�？偟膩�(lái)說(shuō)，實(shí)施階段大壩混凝土溫控分區(qū)Ⅰ區(qū)范圍增大較多，而Ⅲ區(qū)的范圍減少較多。根據(jù)設(shè)計(jì)文件要求，壩體Ⅰ區(qū)混凝土冷卻水管布設(shè)間距按1.0m×1.5m（水平間距×豎直間距）控制（招標(biāo)文件和施工圖要求相同），壩體Ⅲ區(qū)混凝土冷卻水管布設(shè)間距按1.0m×3.0m或2.0m×1.5m控制（其中招標(biāo)文件要求為2.0m×1.5m）。壩體Ⅰ區(qū)混凝土的冷卻水管布設(shè)間距比Ⅲ區(qū)混凝土冷卻水管布置間距密，同體積Ⅰ區(qū)混凝土比Ⅲ區(qū)混凝土的冷卻水管套數(shù)增加，相應(yīng)的冷卻通水用水量增大。因此，Ⅰ區(qū)范圍增大Ⅲ區(qū)范圍減少，導(dǎo)致了冷卻通水量增大。（2）設(shè)計(jì)對(duì)大壩混凝土一期冷卻的相關(guān)要求變化對(duì)比招投標(biāo)文件約定與實(shí)施階段設(shè)計(jì)文件的相關(guān)要求，大壩混凝土一期通水冷卻要求變化如下：①一期通水冷卻水溫根據(jù)招投標(biāo)文件，壩體混凝土澆筑完成后及時(shí)通水冷卻，11月～翌年2月通河水冷卻，3月～10月通13℃制冷水。根據(jù)大壩混凝土溫控防裂施工技術(shù)要求，大壩混凝土一期冷卻水管進(jìn)口水溫控制要求為：Ⅰ區(qū)、Ⅱ區(qū)冷卻水溫不超過10℃；Ⅲ區(qū)冷卻水溫不超過12℃。與招投標(biāo)文件相比，實(shí)施階段大壩混凝土一期通水冷卻對(duì)水溫的要求更低。②單根水管長(zhǎng)度招投標(biāo)文件約定冷卻水管的單根長(zhǎng)度一般不宜超過300m。實(shí)施階段混凝土溫控防裂施工技術(shù)要求，壩體冷卻水管單根長(zhǎng)度不超過250m。③大壩混凝土一期冷卻結(jié)束標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)文件約定一期通水冷卻時(shí)間控制在21天左右。實(shí)施階段。根據(jù)溫控防裂施工技術(shù)要求，大壩混凝土一期通水冷卻時(shí)間和冷卻溫度目標(biāo)均有要求，通水時(shí)間為15天～25天，各溫控分區(qū)混凝土一期冷卻結(jié)束還需要滿足目標(biāo)溫度的要求（Ⅰ區(qū)23℃，Ⅱ區(qū)、Ⅲ區(qū)25℃）。當(dāng)通水時(shí)間滿足要求時(shí)進(jìn)行測(cè)溫，如混凝土溫度不滿足目標(biāo)溫度要求，需繼續(xù)通水冷卻，直至混凝土溫度滿足要求后方可結(jié)束一期通水冷卻。實(shí)際施工中，大壩混凝土一期通水冷卻時(shí)間基本都超過25天。（3）通過以上分析，總結(jié)后得出立項(xiàng)依據(jù)：根據(jù)《大壩壩體與廠房混凝土溫控防裂施工技術(shù)要求》及《大壩壩體特殊部位溫控防裂施工技術(shù)要求》以及溫控分區(qū)圖、溫控分區(qū)修改圖和相關(guān)設(shè)計(jì)通知單等設(shè)計(jì)文件，通過與招投標(biāo)文件對(duì)比，實(shí)施階段大壩混凝土一期通水冷卻設(shè)計(jì)要求主要調(diào)整如下：①根據(jù)招投標(biāo)文件，壩體混凝土澆筑完成后及時(shí)通水冷卻，11月~翌年2月通河水冷卻，3月～10月通1313℃制冷水。根據(jù)大壩混凝土溫控防裂施工技術(shù)要求，大壩混凝土一期冷卻水管進(jìn)口水溫控制為：Ⅰ、Ⅱ區(qū)冷卻水溫不超過10℃；Ⅲ區(qū)冷卻水溫不超過12℃。與招投標(biāo)文件相比，實(shí)施階段大壩混凝土一期通水冷卻對(duì)水溫要求更低，實(shí)施階段較招標(biāo)階段低1～3℃。②預(yù)埋冷卻水管單根長(zhǎng)度發(fā)生變化招標(biāo)文件約定冷卻水管的單根長(zhǎng)度一般不宜超過300m，實(shí)施階段要求壩體混凝土冷卻水管的單根長(zhǎng)度不超過250m。實(shí)施階段需布置的冷卻水管較招標(biāo)階段增多，每立方混凝土通水冷卻用水量也相應(yīng)的增大。③與投標(biāo)階段相比，實(shí)施過程中大壩混凝土膠凝材用量增多，混凝土絕熱升溫增大，同時(shí)受主壩停工影響，停工前澆筑的混凝土設(shè)計(jì)要求按老混凝土面處理，即大壩混凝土溫控分區(qū)變化，Ⅰ區(qū)范圍增加，Ⅲ區(qū)范圍減少，Ⅰ區(qū)通水溫度較Ⅲ區(qū)低。根據(jù)合同條款39.1條變更相關(guān)規(guī)定，應(yīng)給予承包人補(bǔ)償混凝土一期冷卻費(fèi)用。

3.變更索賠過程（1）重點(diǎn)：談判過程中關(guān)鍵在于如何計(jì)算混凝土一期冷卻通水量招標(biāo)階段混凝土一期冷卻通水量計(jì)算公式為V/300*1.2*1.2*1.15*20*21，綜合流量即為2.32；公式中V表示相應(yīng)部位混凝土體積，300為單根冷卻水管長(zhǎng)度，第一個(gè)1.2表示單根冷卻水管小時(shí)流量，第二個(gè)1.2冷卻水損耗系數(shù)，1.15表示冷卻水管根數(shù)系數(shù)，即設(shè)計(jì)要求每根冷卻水管長(zhǎng)度小于300米，也就是冷卻水管平均長(zhǎng)度要小于300米，20表示通水天數(shù)，21表示每天通水冷卻時(shí)間。實(shí)際施工階段每方混凝土一期冷卻通水量為3561735/2792366=1.28m3，1.28m3＜1.308m3（投標(biāo)每方混凝土一期冷卻通水量），無(wú)可補(bǔ)償費(fèi)用。為說(shuō)服監(jiān)理、業(yè)主給予補(bǔ)償，就必須在通水量上做文章，經(jīng)營(yíng)和技術(shù)部門多次討論，反復(fù)計(jì)算，最終想到提高混凝土一期冷卻用水量辦法，重新將需要通水冷卻的混凝土進(jìn)行劃分，把本來(lái)可以不需要通冷卻水的部位劃分到需要通冷卻水范圍內(nèi)，同時(shí)調(diào)整每月通冷卻水天數(shù)和每天通冷卻水的時(shí)間，最后得出的結(jié)果是：①第一次計(jì)算通水天數(shù)20天，每天通水時(shí)間21小時(shí)計(jì)算招標(biāo)階段每方混凝土一期冷卻通水量為3994675/3150276=1.268m3經(jīng)過調(diào)整后計(jì)算的招標(biāo)階段大壩混凝土一期冷卻通水量總數(shù)由2768836m3增加到3994675m3，攤?cè)氲矫糠交炷�土中通水方量�?.88m3增加到1.268m3。②第一次計(jì)算通水天數(shù)20天，每天通水時(shí)間22小時(shí)經(jīng)過調(diào)整后計(jì)算的實(shí)施階段大壩混凝土一期冷卻通水量總數(shù)由3561735m3增加到4187667m3，攤?cè)氲矫糠交炷�土中通水方量�?.28m3增加到1.5m3。1.5m3＞1.308m3（投標(biāo)單價(jià)中一期通水冷卻用水量），對(duì)比合同單價(jià)分析表每方混凝土通冷水量較合同增加0.192m3，符合補(bǔ)償條件。（2）難點(diǎn)：一期通水冷卻——通10℃河水與通10℃制冷水的區(qū)別原投標(biāo)文件技術(shù)條款5.5安排在每年11月～翌年2月間，利用冬季河水溫度低于10℃直接用河水冷卻，以降低混凝土冷卻成本。實(shí)際投入冷卻機(jī)組低于合同投標(biāo)數(shù)量；投標(biāo)階段以招標(biāo)文件提供的月平均河水為參照，實(shí)施階段，當(dāng)河水抽到水池后，經(jīng)過水池蓄水、過引水鋼管等與外界的熱交換，實(shí)際到達(dá)冷卻倉(cāng)面的河水溫度要高于河水2～3℃，同時(shí)采用河水冷卻水，冷卻水不回收，棄至基坑后又得人工排出基坑外。由于一期冷卻水管大，所需水量也大，故原施工用水不能滿足一期通水冷卻，所以均采用冷水站供制冷水，回收后再利用，施工過程中既利于管理，混凝土冷卻過程中，成本也得到有效控制。

4.變更索賠成果項(xiàng)目申報(bào)混凝土一期冷卻綜合補(bǔ)償費(fèi)用8752831.87元，業(yè)主審核金額5863969元。補(bǔ)償金額分為兩部分。具體如下：（1）混凝土一期冷卻通水量增加費(fèi)用（2）混凝土一期冷卻通水制冷水溫度降低增加費(fèi)用

5.變更索賠案例總結(jié)、點(diǎn)評(píng)此項(xiàng)目通過兩年努力才審批，并申請(qǐng)到賠償，在一定程度上彌補(bǔ)了項(xiàng)目的虧損。一期通水冷卻費(fèi)用變更對(duì)類似項(xiàng)目大體積混凝土合同邊界條件發(fā)生相關(guān)變化提供一種思路，主要在于由定性轉(zhuǎn)化為定量方法，并在計(jì)量與計(jì)價(jià)上達(dá)到統(tǒng)一。

在水利水電工程施工合同的管理過程中，變更和索賠事項(xiàng)的發(fā)生是無(wú)法避免的。一般需要涉及到合同變更或者索賠的施工項(xiàng)目中，都具有工期緊、施工技術(shù)復(fù)雜、涉及外部條件范圍廣，各種自然條件變化多等特點(diǎn)，因此變更與索賠是必然的。公正合理地解決合同變更與索賠，能達(dá)到宏觀控制的效果，也是監(jiān)理工程師的職責(zé)和義務(wù)。在相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生時(shí)及時(shí)收集資料，編制高水平的變更索賠報(bào)告，及時(shí)與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等合同相關(guān)方溝通確認(rèn)相關(guān)事項(xiàng)，推動(dòng)變更索賠項(xiàng)目立項(xiàng)、審批、結(jié)算，在維護(hù)業(yè)主利益的同時(shí)也要維護(hù)施工方的相關(guān)利益，才能讓變更索賠項(xiàng)目經(jīng)得起審計(jì)、財(cái)評(píng)等第三方的審核，切實(shí)維護(hù)業(yè)主和施工方的經(jīng)營(yíng)成果。