公路工程質量監(jiān)督檢查方法

關鍵詞：公路工程；監(jiān)督檢查；依法行政；政務公開

公路工程質量監(jiān)督檢查（以下簡稱“督查”）是交通運輸主管部門和公路工程質量監(jiān)督機構掌握公路工程質量狀況的重要手段。相關部門也應將具體工作同國家的各項要求結合起來，努力提升自身工作水平，不斷改進督查工作方式方法。

在履行公路工程建設職責方面，交通運輸主管部門和公路工程質量監(jiān)督機構主要承擔公路建設市場監(jiān)管責任，負責公路交通運輸基礎設施建設與維護的行業(yè)管理、監(jiān)督、檢查。相關部門應當結合工作時間、財務和人員等具體狀況，制定督查工作計劃，并通過法制部門的確認。

國務院辦公廳于2015年8月發(fā)布《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》，要求將“雙隨機、一公開”模式在全國全面推行。督查中的“雙隨機、一公開”，即在督查開始前隨機抽取督查對象，隨機選派督查人員，督查后將情況及查處結果及時向社會公開。

2.1“雙隨機”工作

交通運輸主管部門和公路工程質量監(jiān)督機構應結合實際工作，制定具體的“雙隨機”工作實施細則。相關部門應建立健全市場主體名錄庫和督查人員名錄庫，通過搖號等方式，從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從督查人員名錄庫中隨機選派督查人員。

2.2“一公開”工作

交通運輸主管部門和公路工程質量監(jiān)督機構應結合實際工作，加快政府部門之間、上下之間監(jiān)管信息的互聯(lián)互通，依托全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，整合形成統(tǒng)一的市場監(jiān)管信息平臺，制定具體的信息公開規(guī)定，及時公開督查信息，形成監(jiān)管合力。督查工作結束后，相關部門應按照規(guī)定，將督查結果在部級網站或省級網站公開。

為進一步規(guī)范公路工程質量監(jiān)督工作，督查中應嚴格按照“四個清單”進行管理。“四個清單”即《督查任務清單》、《質量問題清單》、《整改落實清單》和《復查驗收清單》。督查中使用的“四個清單”應經相關部門批準后使用。“四個清單”前后銜接，首尾呼應，形成有效的工作閉環(huán)。對于工程實體質量，《督查任務清單》應包含詳細的督查內容、抽查指標、抽查頻率、評價標準等；對于工程質量管理行為，《督查任務清單》應包含具體的督查對象和詳細的督查內容、抽查指標、抽查頻率、評價標準等。對督查發(fā)現(xiàn)的質量問題，項目建設單位應按照《督查情況通報》有關要求，組織相關單位進行整改落實，在規(guī)定時限內向督查部門報送《整改落實清單》，對整改情況進行說明，并附整改報告、必要的檢測報告、工程照片（整改前后對比）、責任追究情況等證明材料，以及整改期間工程質量安全保障措施等。項目質量監(jiān)督機構應根據項目建設單位報送的《整改落實清單》，對質量問題整改落實情況進行復查驗收，并填寫《復查驗收清單》。對因特殊原因，在規(guī)定時限內無法整改或整改不到位的問題，項目質量監(jiān)督機構應在《復查驗收清單》中說明后續(xù)跟蹤方式，并在問題整改后向督查部門提交《后續(xù)工作匯報》。對無特殊原因，在規(guī)定時限內無法整改或整改不到位的問題，項目質量監(jiān)督機構應依法依規(guī)進行進一步處理。

4.1督查準備工作

督查準備工作包括確定督查組數(shù)量、督查組組長、“雙隨機”、確定督查依據、方式、內容、督查組分工、印發(fā)督查通知等。在開展“雙隨機”工作時，應由督查組組長提出“雙隨機”申請，并填寫《“雙隨機”督查申請登記簿》，最后與相關部門共同抽取督查項目和督查人員。督查依據應包括：《建設工程質量管理條例》、《公路水運工程質量監(jiān)督管理規(guī)定》等公路工程相關法律、法規(guī)、規(guī)章；《公路工程質量檢驗評定標準》（JTGF80/1—2017）等公路工程行業(yè)標準和行業(yè)推薦性標準；工程項目設計批復、設計文件和合同文件；行業(yè)規(guī)范性文件和有關要求。

4.2隨機取樣

隨機抽樣亦稱“純隨機抽樣”、“簡單隨機抽樣”，即按隨機性原則，從總體單位中抽取部分單位作為樣本進行調查，以其結果推斷總體有關指標的一種抽樣方法。單純隨機抽樣又稱簡單隨機抽樣，是最基本的抽樣方法，分為重復抽樣和不重復抽樣。在重復抽樣中，每次抽中的單位仍放回總體，樣本中的單位可能不止一次被抽中。不重復抽樣中，抽中的單位不再放回總體，樣本中的單位只能抽中一次。督查前先由督查人員結合工程情況編制評定單元樣本，再由每個項目的建設單位或施工單位項目負責人抽取評定單元，最后由督查人員按照《督查任務清單》對抽取的評定單元進行各項檢查。整個隨機抽樣及督查過程均需留存影像資料。

4.3現(xiàn)場督查

現(xiàn)場督查開始前，督查組應組織從業(yè)單位項目負責人召開督查工作會議，會議內容包括：督查組介紹督查的依據、方式和內容等；督查組對照工程實際情況，進行隨機抽樣，并明確項目督查任務清單�，F(xiàn)場督查結束后，組長應召開督查組會議，會議內容包括：督查組人員分別說明對本部分檢查情況；根據檢查記錄和相關影像資料，對每個督查組人員的檢查情況進行研究討論；根據質量問題的性質和嚴重程度，確定問題處理意見；意見無法達成一致的，由組長意見為準。督查組會議后，督查組應組織從業(yè)單位項目負責人召開督查情況反饋會議，會議內容包括：督查組組長介紹督查工作情況，必要時可由其他人員進行補充說明；從業(yè)單位項目負責人可就督查發(fā)現(xiàn)的質量問題向督查組進行補充說明；根據會議意見，督查組填寫《質量問題清單》，由從業(yè)單位項目負責人現(xiàn)場簽字確認。根據質量問題的性質和嚴重程度，能夠當場整改的，由督查組下發(fā)《現(xiàn)場糾正通知單》，進行現(xiàn)場監(jiān)督整改。執(zhí)法文書中應明確工程項目名稱、問題存在部位和具體內容、處理時限及要求等，由從業(yè)單位項目負責人簽認。不能當場整改的，以《督查情況通報》為準。

4.4督查問題整改落實

現(xiàn)場督查全部結束后，各督查組應提交《督查組工作情況匯報》、督查人員檢查記錄和影像資料、《質量問題清單》、《現(xiàn)場糾正通知單》、實體質量隨機抽樣記錄、抽檢數(shù)據及原材料抽檢試驗結果等全部督查資料。個別原材料抽檢試驗未完成的，需由督查組組長說明情況�！抖讲榻M工作情況匯報》內容應包括督查工作開展情況、現(xiàn)場質量問題整改處理情況和下一步工作建議等內容。督查部門可根據實際情況，召集各督查組組長和相關部門，就督查發(fā)現(xiàn)的重大質量問題召開專題會議，根據問題的性質和嚴重程度，依法依規(guī)確定問題處理意見。必要時，可邀請行業(yè)資深專家參加會議。督查部門應在各督查組提交全部督查資料后一周內，根據現(xiàn)場督查情況和重大質量問題專題會議確定的問題處理意見，印發(fā)《督查情況通報》。個別原材料抽檢試驗未完成的，可在《督查情況通報》簽發(fā)后以其他形式告知相關單位。對質量問題相關責任單位和人員，項目監(jiān)督機構應按照《督查情況通報》有關要求，視情節(jié)輕重和整改落實情況，依法依規(guī)進行處罰。項目監(jiān)督機構應按照《督查情況通報》有關要求，按時向督查部門提交《整改落實清單》、《復查驗收清單》等相關文件、資料。督查部門對督查工作相關資料按照要求進行歸檔，包括但不限于以下內容：《督查工作實施方案》、《督查任務清單》；《督查通知》；《督查組工作情況匯報》、督查人員檢查記錄和影像資料、《質量問題清單》、《現(xiàn)場糾正通知單》、實體質量隨機抽樣記錄、抽檢數(shù)據及原材料抽檢試驗結果；《督查情況通報》；《整改落實清單》、《復查驗收清單》。

5.1制定改進制度

交通運輸主管部門和公路工程質量監(jiān)督機構應結合工作實際，制定改進督查工作方式方法的制度，明確需要修改督查工作方式方法的條件、時間、分工等，使督查工作緊跟國家各項要求，明確行業(yè)新頒布的標準如何宣貫，如何落實到具體督查工作中等方面內容。

5.2形成服務意識

交通運輸主管部門和公路工程質量監(jiān)督機構應自覺做到政務公開，及時公開督查工作相關內容，接受督查對象監(jiān)督，定期征求參建單位意見，開展工作方式方法的研討、調研，不斷調整督查工作的思路，提升督查工作的內涵，為社會發(fā)展提供更好的服務。

5.3管理督查人員名錄庫

交通運輸主管部門和公路工程質量監(jiān)督機構應定期對“雙隨機”督查人員名錄庫進行管理，結合督查人員具體督查工作績效和人員自然狀況進行調整，保證督查人員名錄庫的合理性。同時，結合依法行政等工作要求，對督查人員開展定期培訓，不斷提高其業(yè)務素質。