公路建設(shè)工程的風(fēng)險管理

  　  摘要:任何公路建設(shè)工程中都存在風(fēng)險，會造成經(jīng)濟(jì)效益的降低。風(fēng)險管理為公路建設(shè)工程管理中不可或缺的一環(huán)，目前風(fēng)險管理是一個比較薄弱的環(huán)節(jié)，探討主要風(fēng)險構(gòu)成并進(jìn)行風(fēng)險控制勢在必行。 

　　關(guān)鍵詞:公路工程風(fēng)險管理內(nèi)容；主要風(fēng)險構(gòu)成；風(fēng)險控制 

　　公路建設(shè)工程中出現(xiàn)的事先不確定的內(nèi)部或外部的干擾因素，謂之風(fēng)險。任何公路建設(shè)工程都存在風(fēng)險，如工期延長、成本增加、變更設(shè)計等，這些都會造成經(jīng)濟(jì)效益的降低，甚至公路建設(shè)工程的失敗。正是由于風(fēng)險會造成很大的損害，風(fēng)險管理已成為公路建設(shè)工程管理中不可或缺的一環(huán)，希望通過對公路項(xiàng)目的風(fēng)險管理，為項(xiàng)目科學(xué)決策提供一些依據(jù)。良好的風(fēng)險管理能獲取巨大的經(jīng)濟(jì)效益，同時也有助于提高企業(yè)競爭和管理水平。 

　　一、公路建設(shè)工程的風(fēng)險管理的內(nèi)容 

　�。ㄒ唬┕�路建設(shè)工程中各個過程的風(fēng)險管理 

　　從項(xiàng)目的立項(xiàng)設(shè)計、施工、運(yùn)營全過程到項(xiàng)目的結(jié)束的各個過程，都必須進(jìn)行風(fēng)險的研究與預(yù)測、過程控制以及風(fēng)險評價，以求全過程的有效控制以及積累經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。 

　　（二）公路建設(shè)工程全面風(fēng)險管理 

　　人們在風(fēng)險管理實(shí)踐中逐漸認(rèn)識到，在公路建設(shè)工程的各個部門都存在的風(fēng)險，有的風(fēng)險相互疊加放大，有的風(fēng)險相互抵消而減少。因此，公路建設(shè)工程不能只從某個環(huán)節(jié)、某個部門的角度來考慮風(fēng)險，必須根據(jù)風(fēng)險組合的觀點(diǎn)，以貫穿整個公路建設(shè)工程的角度看風(fēng)險，實(shí)行全面風(fēng)險管理，如工期、費(fèi)用、質(zhì)量、設(shè)計能力、市場、信譽(yù)等。 

　�。ㄈ�）公路建設(shè)工程全面的組織實(shí)施 

　　企業(yè)的目標(biāo)，即公路建設(shè)工程中業(yè)主、承包商、監(jiān)理的目標(biāo)。包括戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、報告目標(biāo)和合規(guī)目標(biāo)等4個目標(biāo)。全面風(fēng)險要素，即內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事件識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險對策、控制活動、信息和交流、監(jiān)控等8個要素。企業(yè)的各個層次，即整個企業(yè)、各職能部門、各條業(yè)務(wù)線及下屬各分公司面臨的共同風(fēng)險，全面風(fēng)險管理8個要素都是為企業(yè)的4個目標(biāo)服務(wù)的，企業(yè)各個層級都要堅持同樣的4個目標(biāo)，每個層次都必須從以上8個方面進(jìn)行風(fēng)險管理。 

　　二、公路建設(shè)工程的主要風(fēng)險構(gòu)成 

　�。ㄒ唬┕て陲L(fēng)險 

　　表現(xiàn)為造成局部的或整個工程的工期延長，不能及時投入使用。如業(yè)主在公路建設(shè)工程合同簽發(fā)前或?qū)嵤┲�，未按合同�?guī)定時間解決征地移民問題、提供“三通一平”，未按公路建設(shè)工程合同規(guī)定及時供應(yīng)電、水，未按公路建設(shè)工程合同規(guī)定及時提供各種合格的主材等。 

　�。ǘ�）質(zhì)量風(fēng)險 

　　包括材料、工藝、工程等不能通過驗(yàn)收，工程驗(yàn)收不合格，經(jīng)過評價工程質(zhì)量未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)和要求等。 

　　（三）人身傷亡以及工程或設(shè)備毀損的風(fēng)險 

　　一般來講，施工設(shè)備由承包商自備，但由于有的公路建設(shè)工程量巨大，工期緊，堅持大型專用施工設(shè)備由承包商自備確有困難時，業(yè)主購買后可有償、無償提供給承包商以確保工期，減輕承包商的壓力，同時在一定程度上降低合同總價。施工設(shè)備風(fēng)險包括未按合同的規(guī)定時間進(jìn)場、使用過程中出現(xiàn)機(jī)械故障及配件供應(yīng)不及時等。 

　�。ㄋ模┵M(fèi)用風(fēng)險 

　　包括財務(wù)風(fēng)險、成本超支、投資追加、報價風(fēng)險、收入減少等。 

　�。ㄎ澹┓�律責(zé)任風(fēng)險 

　　法律責(zé)任風(fēng)險是指法律的完善程度和變動情況給公路建設(shè)工程帶來的風(fēng)險，包括專門設(shè)計和規(guī)范公路建設(shè)工程的法律文本內(nèi)容的變更等。也包括出現(xiàn)金融、工期和費(fèi)用索賠等糾紛時，能得到及時仲裁或處理，保障業(yè)主的建設(shè)和經(jīng)營權(quán)、投資受益和抵押權(quán)。法律責(zé)任風(fēng)險的主要構(gòu)成是法律完善程度、項(xiàng)目違約法律條款。 

　　（六）信譽(yù)風(fēng)險 

　　可能對企業(yè)的形象、信譽(yù)造成損害是信譽(yù)風(fēng)險。如業(yè)主未按公路建設(shè)工程合同規(guī)定及時對承包商支付工程價款而應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；承包商未按公路建設(shè)工程合同的技術(shù)要求，造成工程質(zhì)量有缺陷，包括工程驗(yàn)收時發(fā)現(xiàn)不合格的情況；雖經(jīng)返工但達(dá)不到技術(shù)指標(biāo)要求，但結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，不影響其基本功能。 

　�。ㄆ撸┰O(shè)計能力風(fēng)險 

　　主要表現(xiàn)為公路建設(shè)工程完成后未能達(dá)到施工設(shè)計要求。設(shè)計量的大小是設(shè)計質(zhì)量高低的必然反映，所以把好設(shè)計關(guān)，是有效控制變更量的首要途徑。如在時間過于緊迫，勘察成果質(zhì)量不高的條件下，設(shè)計人員若依據(jù)這些質(zhì)量不高的勘察成果來設(shè)計，其設(shè)計的質(zhì)量也必然不會高。設(shè)計時間過緊，設(shè)計工作難以做到周密，各專業(yè)協(xié)調(diào)不夠，會出現(xiàn)漏項(xiàng)、錯誤，其結(jié)果欲速則不達(dá)，反而使設(shè)計修改多，增加了投資，延長了工期，索賠率會增長。 

　�。ò耍┉h(huán)境風(fēng)險 

　　環(huán)境包括自然環(huán)境和社會環(huán)境。自然環(huán)境中包括氣候條件、氣象變化情況。公路建設(shè)工程所在地區(qū)的溫度、濕度、降雨雪量、風(fēng)力、晴雨天數(shù)、日照指數(shù)，特別是自然災(zāi)害情況，如地震、洪水、風(fēng)暴及海嘯。 

　　三、公路建設(shè)工程的風(fēng)險控制 

　�。ㄒ唬�從公路建設(shè)工程整體利益角度出發(fā)，最大限度發(fā)揮各方積極性 

　　公路建設(shè)工程的風(fēng)險是時刻存在的，如果公路建設(shè)工程的項(xiàng)目參加者都不需承擔(dān)風(fēng)險，相對來說也就不存在責(zé)任，沒有責(zé)任就沒有工作的積極性。如果取成本加酬金合同，承包商則沒有任何風(fēng)險責(zé)任，那么他會千方百計地提高成本以獲取工程利潤，最終將損害工程整體效益；如果承包商承擔(dān)全部風(fēng)險，為防范風(fēng)險，他必然會提高報價，加大預(yù)算，此時業(yè)主無須承擔(dān)風(fēng)險，最終仍將損害整體利益。 

　�。ǘ�）公路建設(shè)工程責(zé)、權(quán)、利均衡 

　　一是公路建設(shè)工程的風(fēng)險責(zé)任和權(quán)力應(yīng)是平衡的。承擔(dān)責(zé)任也應(yīng)該享有權(quán)力，同樣，如果已有某種權(quán)力，也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 

　　二是風(fēng)險與收益要對價。對于風(fēng)險的承擔(dān)者，應(yīng)享受風(fēng)險控制獲得的收益和機(jī)會收益。 

　　三是風(fēng)險承擔(dān)可行性，風(fēng)險的承擔(dān)應(yīng)當(dāng)擁有預(yù)測、計劃、控制的條件和可能，有迅速采取控制風(fēng)險措施的時間、信息等，只有這樣，公路建設(shè)工程的參與者才能理性地承擔(dān)風(fēng)險。 

　　（三）公路建設(shè)工程應(yīng)回避大的風(fēng)險，選擇相對小的或適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險 

　　對于那些可能明顯導(dǎo)致虧損的項(xiàng)目就應(yīng)該放棄，而對于某些風(fēng)險超過其承受能力，并且成功把握不大的公路建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)盡量回避。 

　�。ㄋ模┕�路建設(shè)工程應(yīng)采取先進(jìn)的技術(shù)措施和完善的組織措施 

　　為減少風(fēng)險產(chǎn)生的可能性，應(yīng)選擇有彈性的、抗風(fēng)險能力強(qiáng)的技術(shù)方案，進(jìn)行預(yù)先的技術(shù)模擬試驗(yàn)，采用可靠的保護(hù)和安全措施。對公路建設(shè)工程項(xiàng)目管理應(yīng)選擇優(yōu)秀的技術(shù)和管理人員，采取有效的管理組織形式，并在實(shí)施的過程中進(jìn)行嚴(yán)密控制。 

　　科學(xué)規(guī)范計劃變更。調(diào)動設(shè)計人員的積極性，業(yè)主與勘察設(shè)計單位簽訂限額設(shè)計協(xié)議、供圖協(xié)議，優(yōu)化設(shè)計管理辦法，制定合理化建議獎勵辦法，對工程質(zhì)量、工期投資控制有功人員給予獎勵，充分發(fā)揮其聰明才智。要通過建立設(shè)計指標(biāo)，選擇方案優(yōu)秀、報價合理，信譽(yù)好、素質(zhì)高、技術(shù)服務(wù)周到的設(shè)計單位，與其簽訂設(shè)計委托合同。 

　　編好招標(biāo)文件。招標(biāo)文件是合同文件的重要組成部分，是業(yè)主對投標(biāo)者就該合同工程發(fā)出的要約，也是對投標(biāo)者對其響應(yīng)和承諾的依據(jù)，是選擇中標(biāo)者的條件要求。因此，業(yè)主要給招標(biāo)文件編制一個合理的工作周期，合同條款盡量引用合同范本的條款，合同文件應(yīng)請專家會審，標(biāo)段劃分應(yīng)科學(xué)，各標(biāo)段基本是獨(dú)立的，避免施工干擾。 

　�。ㄎ澹┕�路建設(shè)工程的業(yè)主應(yīng)要求對方擔(dān)保并購買保險 

　　對于合作伙伴在公路建設(shè)工程中可能產(chǎn)生的資信風(fēng)險，可要求對方出具擔(dān)保，如由銀行出具投標(biāo)保函，合資項(xiàng)目政府出具的保證，履約保函以及預(yù)付款保函等。 

　　提出合理的風(fēng)險保證金。在報價中增加一筆不可預(yù)見的風(fēng)險保證金，以抵消或降低風(fēng)險發(fā)生時的損失。 

　　對于一些無法排除的風(fēng)險，可以通過購買保險的方法解決。因?yàn)楣�路建設(shè)工程合同中雖然規(guī)定了業(yè)主和承包商的權(quán)利、義務(wù)，也明確各自承擔(dān)的風(fēng)險，但在公路建設(shè)工程合同實(shí)施過程中預(yù)先無法避免并且不能克服的不可抗力等造成的損失是可能會發(fā)生的。因此，可以根據(jù)公路建設(shè)工程合同的規(guī)定購買工程保險、財產(chǎn)保險等保險，以轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險減少損失。 

　�。�六）公路建設(shè)工程在風(fēng)險狀態(tài)下應(yīng)實(shí)施危機(jī)管理 

　　在公路建設(shè)工程風(fēng)險發(fā)生時，及時采取措施以控制風(fēng)險的影響，是降低損失，防范風(fēng)險的最為有效的方法。 

　　在公路建設(shè)工程的風(fēng)險狀態(tài)中，必須保證工程的順利實(shí)施，如迅速恢復(fù)生產(chǎn)，按原計劃保證完成預(yù)定的目標(biāo)，防止公路建設(shè)工程中斷和成本超支。爭取獲得風(fēng)險的賠償，盡可能地減少損失，如向保險公司、風(fēng)險責(zé)任者索賠。